关于开展第一次全国经济普查的通知
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关于开展第一次全国经济普查的通知
关于开展第一次全国经济普查的通知
国务院
国发[2003]29号
2003年12月2日
为适应经济和社会发展需要，并与国家编制五年计划更好衔接，推进国民经济核算与统计调查体系的综合配套改革，国务院决定，将定于2003年进行的第二次全国第三产业普查推迟，与计划在2005年开展的第四次全国工业普查和2006年开展的第三次全国基本单位普查合并，同时将建筑业纳入普查范围，在2004年开展第一次全国经济普查。今后全国经济普查每10年进行两次，分别在逢3、逢8的年份实施。因农业普查周期较长（仍按每10年进行一次），且又非常重要，继续单独进行。现将开展第一次全国经济普查的有关事项通知如下：
一、普查的目的和意义
此次经济普查，主要是为了全面掌握我国第二产业和第三产业的发展规模、结构和效益等信息，建立健全覆盖国民经济各个行业的基本单位名录库（含编码）及其数据库系统。认真搞好经济普查，对研究制订国民经济和社会发展规划，优化经济结构，改进宏观调控，开拓新的就业渠道，提高人民生活水平，全面建设小康社会，具有重要意义；对改革统计调查体系，完善国民经济核算制度，健全统计监测和预警、预报系统，将发挥重要作用。
二、普查的对象和范围
此次经济普查的对象，是在我国境内从事第二产业和第三产业的全部法人单位、产业活动单位和个体工商户。具体范围包括：采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供应业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输、计算机服务和软件业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金融业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究、技术服务和地质勘查业，水利、环境和公共设施管理业，居民服务和其他服务业，教育，卫生、社会保障和社会福利业，文化、体育和娱乐业，以及公共管理和社会组织等。
三、普查的内容和时间
普查的主要内容包括单位标志、从业人员、财务收支、资产状况，以及企业的主要生产经营活动和生产能力，主要原材料和能源消耗及科技开发的投入状况等。
普查的标准时点是2004年12月31日，时期资料为2004年度。
四、普查的组织和实施
经济普查涉及范围广、参与部门多、技术要求高、工作难度大。各地区、各部门要按照“全国统一领导、部门分工协作、地方分级负责、各方共同参与”的原则，认真做好此项重大国情国力普查的宣传动员和组织实施工作。
为了加强对此项工作的组织和领导，国务院决定成立第一次全国经济普查领导小组，负责普查的组织和实施。普查领导小组办公室设在国家统计局，具体负责普查的日常组织和协调。其中，涉及普查宣传动员方面的事项，请中央宣传部负责协调；涉及普查经费和物资保障方面的事项，由财政部和发改委负责协调；涉及企业和个体工商户名录方面的事项，由工商总局和税务总局负责协调；涉及机关和事业单位名录方面的事项，由中央编办负责协调；涉及社团和民办非企业单位名录方面的事项，由民政部负责协调；涉及组织机构代码方面的事项，由质检总局负责协调。中央和国务院其他各有关部门，也要按照全国的统一部署，各司其职、各负其责、通力协作、密切配合。
地方各级人民政府要设立相应的普查领导小组及其办公室，认真做好本地区普查工作的组织和实施。对于普查工作中遇到的各种困难和问题，要及时采取措施，切实予以解决。要充分发挥街道办事处和居民委员会、乡镇政府和村民委员会的作用，广泛动员和组织社会力量积极参与并认真配合做好普查工作。
五、普查的经费
普查所需经费，由中央和地方各级人民政府共同负担，并列入相应年度的财政预算，按时拨付、确保到位。
凡在我国境内从事第二产业、第三产业的所有法人单位、产业活动单位和个体工商户，都必须严格按照《中华人民共和国统计法》的有关规定和此次普查的具体要求，按时、如实地填报普查表，确保基础数据的真实可靠。任何地方、部门、单位和个人，都不得虚报、瞒报、拒报、迟报，不得伪造、篡改普查资料。各级普查机构和宣传部门、新闻单位，要充分利用广播、电视和报刊等多种形式，广泛深入地宣传经济普查的有关要求及重要意义，为普查工作的顺利实施创造良好的社会环境。
附件：国务院第一次全国经济普查领导小组组成人员名单
二ＯＯ三年十二月二日
附件
国务院第一次全国经济普查领导小组组成人员名单
组长：曾培炎（国务院副总理）
副组长：汪洋（国务院副秘书长）
李德水（统计局局长）
朱之鑫（发展改革委副主任）
成员：胡振民（中宣部副部长）
王澜明（中央编办副主任）
姜力（民政部副部长）
李勇（财政部副部长）
宋兰（税务总局总会计师）
刘玉亭（工商总局副局长）
李忠海（质检总局党组成员，国家标准化管理委员会主任）
林贤郁（统计局副局长兼领导小组办公室主任)
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甘肃省社会治安综合治理条例(2003年修正)
关于修改《甘肃省社会治安综合治理条例》的决定
甘肃省第十届人民代表大会常务委员会第五次会议决定对《甘肃省社会治安综合治理条例》作如下修改：
第二十一条修改为：“民政部门应当加强基层政权和群众性自治组织的建设，做好救灾、救济、社会福利、优抚安置和城市生活无着的流浪乞讨人员的救助管理工作，及时调处行政区划争议，与有关部门共同做好戒毒场所的管理工作”。
本决定自2003年8月1日起施行。
《甘肃省社会治安综合治理条例》根据本决定作相应修改，重新公布。
1993年11月27日省八届人大常委会第六次会议通过。
根据2003年8月1日省十届人大常委会第五次会议。
《关于修改〈甘肃省社会治安综合治理条例〉修正》
第一章 总 则
第一条 为了加强社会治安综合治理，维护治安秩序和社会稳定，保障改革开放和社会主义现代化建设的顺利进行，根据全国人大常委会《关于加强社会治安综合治理的决定》以及国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于本省行政区域内的所有机关、团体、企业事业单位和其他组织以及公民。
第三条 社会治安综合治理是全社会的任务，必须动员和组织全社会的力量，运用政治的、法律的、行政的、经济的、文化的、教育的等多种手段，整治社会治安，打击犯罪和预防违法犯罪。
第四条 社会治安综合治理必须坚持打击和防范并举，治标与治本兼顾，重在治本的方针，实行专门机关工作与与从路线相结合、谁主管谁负责和属地管理的原则。
第五条 社会治安综合治理的基本任务：
(一)依法打击各种犯罪洁动，严惩严重危害社会治安的犯罪分子；
(二)严格治安行政管理，查禁各种违法行为；
(三)开展治安防范工作，疏导、调解民间纠纷，防止矛盾激化，消除不安定因素；
(四)对公民进行社会主义思想品德教育和法制教育，鼓励公民自觉维护社会治安秩序，同违法犯罪行为作斗争；
(五)加强基层组织建设和制度建设，依靠群众，开展群防群治；
(六)教育、改造和挽救违法犯罪人员，做好对刑满释放人员、解除劳动教养人员的安置工作。
第六条 社会治安综合治理工作由各级人民政府统一领导，纳入社会主义物质文明和精神文明建设的总体规划，实行目标管理责任制。
第二章 组织机构及其职责
第七第 省、市(州、地区)、县(市、区)、乡(镇、街道)设立社会治安综合治理委员会，负责组织实施辖区内社会治安综合治理工作。
县以上各级社会治安综合治理委员会设办事机构，乡(镇、街道)社会治安综合治理委员会配备必要的人员，办理日常工作。
第八条 各级社会治安综合治理委员会的职责：
(一)贯彻落实社会治安综合治理的法律、法规和政策；
(二)贯彻执行同级人民政府和上级社会治安综合治理委员会的决定和部署；
(三)组织、指导、协调、检查本行政区域的社会治安综合治理工作；
(四)开展调查研究，总结推广经验；
(五)决定表彰、批评等有关事项，向有关主管部门、单位提出奖惩建议；
(六)办理社会治安综合治理的其他事项。
第九条 机关、团体、企业事业单位，可以设立社会治安综合治理领导机构，或者配备专职或兼职工作人员。
各单位的社会治安综合治理工作，京戏当接受所在地社会治安综合治理委员会的指导、协调和检查、监督，同时接受上级主管部门的指导。
第十条 机关、团体、企业事业单位在社会治安组织治理工作中的职责：
(一)组织开展法制宣传教育工作；
(二)组织实施本单位和下属单位的社会治安组织治理目标管理责任制，落实安全防范和治安管理措施，维护内部治安秩序；
(三)协助公安、司法机关调查与本单位有关的违法犯罪案件；
(四)调解处理本单位内部和与本单位有关的民间纠纷；
(五)参与所在地社会治安综合治理机构组织的活动。
第十一条 村民委员会、居民委员会在社会治安综合治理工作中的职责：
(一)开展法制教育工作，进行防盗、防火、防破坏、防治安灾害事故等安全教育；
(二)加强对治安保卫组织和人民调解组织的领导，组织村民、居民搞好治安防范，调解民间纠纷，协助政府有关部门管理常住人口和暂住人口；
(三)组织制定村规民约、居民公约，并监督执行；
(四)及时向人民政府有关部门所映社会治安情况和村民、居民对社会治安组合治理工作的意见和要求。
第三章 专门机关职责
第十二条 人民法院、人民检察院和公安、安全、司法行政机关是惩治违法犯罪，维护社会治安的专门机关，应当在社会治安综合治理工作中充分发挥骨干作用。
第二三条 公安、安全机关在社会治安综合治理工作中的职责：
(一)加强侦查破案，依法惩处刑事犯罪分子，特别要重点打击危害国家安全和严重危害社会治安的刑事犯罪活动；
(二)查禁、打击私种吸食制贩毒品、聚众赌博、卖淫嫖娼、制作贩卖传播淫秽物品特违法犯罪活动，及时查处各种优乱社会秩序的治安案件；
(三)加强治安管理，严格流动人口、暂住人口管理制度，严密枪支弹药、易燃易爆等危险物品、违禁物品以及旅店业、废旧金属收购等特种行业和公共场所等方面的治安管理；加强消防、交通管理，预防、减少火灾和交通事故；
(四)组织以公安干警、人民武装警察为骨干的多种力量参加治安巡逻，在适当地点设置治安岗亭，方便公民报案和扭送违法犯罪人员；组织指导单位内部保卫机构、群众治保组织、群众治安联防组织等各类治安保卫力量，建立多层次的群防群治网络；
(五)组织和依靠各方面的力量，对被管制、剥夺政治权利、缓刑、保外就医、假释的犯罪人员和保外就医的劳动教养人员，进行监督考察，做好违法和轻微犯罪人员的帮教工作；
(六)开展维护社会治安和维护国家安全的宣传教育，调处各种治安纠纷，疏导缓解可能引发治安问题的各种矛盾，消除不安定因素。
第十四条 人民检察院在社会治安综合治理工作中的职责：
(一)加强批捕、起诉工作，依法严厉打击严重刑事犯罪活动，严惩贪污、贿赂等经济犯罪分子，查处渎职等犯罪案件；
(二)结合办案开展法制宣传教育，提出检察建议，推动有关单位建立健全防范制度，及时处理公民来信来访和受理控告申诉，调解和疏导社会矛盾；
(三)做好对免诉人员的考核和帮教工作，定期回访考察。
第十五条 人民法院在社会治安综合治理工作中的职责：
(一)加强刑事审判工作，依法严惩严重刑事犯罪分子和严重经济犯罪分子，与劳改部门其同做好减刑、假释工作；
(二)发挥公开审判活动的教育作用，对公民进行法制宣传和法制教育；
(三)依法处理民事、经济、行政案件，开展司法建议活动，促进有关单位加强管理和防范工作；
(四)帮助指导基层调解组织开展各种民意纠纷的调解疏导工作。
第十六条 司法行政机关在社会治安综合治理工作中的职责：
(一)组织实施国家普法教育规划，检查指导在全体公民中开展普及法律知识和法制宣传教育工作；组织指导人民调解工作，培训调解人员，改进调解方法，提高调解成功率；
(二)加强对劳动改造和劳动教养人员的管理教育，严格监管审批制度，提高改造工作质量；
(三)管理和指导公证、律师、基层法律服务所工作，为公民和社会各方面提供多层次的法律服务。
第四章 社会责任
第十七条 各机关、团体、企业事业单位应当各尽其职、各负其责、密切配合、互相协调，共同承担维护社会治安和社会稳定的整体责任。
各机关、团体和企业事业单位应当建立以法定代表人为主要负责人的社会治安综合治理工作责任制。
第十八条 文化、广播电视、新闻出版等部门应当加强法制宣传和社会治安综合治理的宣传和社会治安综合治理的宣传教育工作，加强对影剧院、歌舞厅、电子游艺厅、营业性台球室、录像放映室、书店、书报刊和交易音像制品销售点等场所的管理，严禁赌博和色情活动，严禁制作、播放、出版、出售反动、淫秽或者其他有害的读物和音像制品。
第十九条 铁路、交通、民航、邮电等部门应当加强对车站、机场、码头的治安管理和邮件管理，严格检查违禁物品，协助公安机关打击抢劫、盗窃运输物资、旅客财物和破坏交通运输设施、通讯设施等违法犯罪活动。
第二十条 工商行政管理部门应当加强集贸市场和专业市场的管理，维护市场秩序，做好治安防范工作。
第二十一条 民政部门应当加强基层政权和群众性自治组织的建设，做好救灾救济、社会福利、优扶安置和城市生活无着的流浪乞讨人员的救助管理工作，及时调处行政区卉争议，与有关部门共同做好戒毒场所的管理工作。
第二十二条 劳动部门应当做好特业人员的职业培训和就业安置工作；会同有关部门妥善安置刑潢释放、解除劳动教育养人员就业；做好劳动纠纷的调解和仲裁工作。
第二十三条 教育部门和各级各类学校应当加强思想品德和法制教育，严格校纪，配合社会、家庭，组织、指导学生的校外活动，做好违法和轻微犯罪学生的帮助教育工作。
第二十四条 卫生、医药部门应当严格管理麻醉药品和精神药品，配合民政、公安部门做好对吸毒人员的监测、治疗和康复工作。
第二十五条 城建部门应当将公共场所、城镇居民住宅区安全防范设施和公安、司法机关派出机构的办公场所纳入城市建设规划。
第二十六条 工会、共青团、妇联等群众团体，应根据各自职责和工作对象的特点，加强对职工、青少年、妇女的政治思想教育、法制教育和道德教育。
第二十七条 驻本省的人民解放军和各级人民武装部门应当组织部队、民兵参与社会治安综合治理。
第二十八条 每个家庭都应当教育家庭成员遵纪守法，履行对未成年的监护责任，做好家庭安全防范工作。
每个公民应当自觉遵守社会公德，维护社会治安秩序，同各种违法犯罪行为作斗争。
第五章 社会保障
第二十九条 公民为维护社会治安，同违法犯罪行为作斗争牺牲的，依照《革命烈士褒扬条例》规定，报请省人民政府批准为革命烈士，并根据有关规定对其家属予以抚恤；不够烈士条件的，比照有关因公牺牲的规定予以抚恤或照顾。
第三十条 公民同违法犯罪行为作斗争致伤致残的，其医疗费、生活补助费等中侵害人承担，侵害人是无行为能力人或限制行为能力人的，由其监护人承担；侵害人无力承担的，由公民所在单位按工伤处理；没有工作单位的，由当地民政部门按国家有关参战伤残民兵、民工的规定办理。
第三十一条 同违法犯罪行为作斗争作出贡献的城镇待业人员，当地劳动部门应当优先推荐或介绍其就业。
第三十二条 公民同违法犯罪行为作斗争受伤的，医疗单位必须及时抢救治疗，不得拒绝或延误。
第三十三条 省、市(州、地区)设立见义勇为奖励基金，鼓励有条件的地方和单位设立见义勇为奖励基金。
第三十四条 公安、司法机关应当对同违法犯罪行为作斗争的公民采取措施，保护其人身和财产安全，对打击报复的要及时查处，依法严惩。
第三十五条 社会治安综合治理工作所必需的经费，由各级人民政府列入财政预算。社会群防群治组织所必须的经费，除当地财政拨款外，经省人民政府批准，在城镇可收取治安联防费和看护费。
第六章 奖励和处罚
第三十六条 符合下列条件之一的单位或个人，由各级人民政府或社会治安综合治理委员会给予表彰、奖励；有突出贡献的，给予记功或授予荣誉称号：
(一)落实社会治安综合治理目标管理责任制成绩显著的；
(二)揭发违法犯罪行为或见义勇为同违法犯罪分子作斗争事迹突出的；
(三)教育改造违法犯罪人员或帮教、安置刑满释放、解除劳动教养人员成显著的；
(四)预防和减少违法犯罪或重大治安灾害事故成绩显著的；
(五)社会治安综合治理的理论研究成果或合理化建议被采纳，社会效果显著的；
(六)在社会治安综合治理工作中有其他突出成绩的。
第三十七条 违反本条例，有下列情形之一的行政区域及机关、团体和企业事业单位，由县级以上社会治安综合治理委员会据情发出治安隐患通知书、书面通报、黄版警告、限期改正或建议取消本年度精神文明单位或综合性先进单位的评选资格；造成严重危害或后果的，由县以上社会治安综合治理委员会建议有关部门对单位主要责任人和直接责任人予以经济处罚或者行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；
(一)违法犯罪情况严重或治安秩序严重混乱的；
(二)对不安定因素或矛盾化解、处置不力，造成严重后果的；
(三)因管理不善、防范不力的发生重大刑事案件或治安灾害事故的；
(四)有重大治安隐患整改不力或拒不整改的；
(五)发生刑事案件或重大治安问题隐瞒不报或作虚假报告的。
第三十八条 公安、司法机关对公民或组织的报案不依法及时受理，造成严重后果的，由其所在单位或上级主管部门给予直接责任人行政处分；触犯刑律的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第三十九条 本条例实施中具体应用问题由省社会治安综合治理委员会解释。
第四十条 省社会治安综合治理委员会可以根据本条例制定有关规定，报省人民政府批准后施行。
第四十一条 本条例自发布之日起施行。
关于同意上海、深圳证券交易所会员管理暂行办法的批复
关于同意上海、深圳证券交易所会员管理暂行办法的批复
1998年8月3日，中国证监会
上海、深圳证券交易所：
你们上报的《关于〈关于加强会员管理的暂行规定〉的请示》（上证会字〔1998〕68号）和《关于〈深圳证券交易所会员管理暂行办法〉（送审稿）的报告》（深证发〔1998〕178号）收悉。经研究，同意你们颁布实施。
第一章 总则
第一条 为了保证证券市场安全，防范风险，进一步规范会员的组织和行为，加强对会员的监管，特制定本暂行规定。
第二条 本暂行规定适用于经上海证券交易所（以下简称“本所”）批准的会员。会员系指经有权部门批准设立，具备本所会员资格条件，具有法人地位且为本所接纳的境内证券经营机构。
第二章 会员的证券代理买卖业务
第三条 会员不得在非营业场所从事代理业务，不得为非会员从事代理业务提供便利。
第四条 从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。
未经本所批准，会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动，不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
第五条 会员应在其营业场所设专业人员为客户提供必要的咨询服务。
第六条 从事证券代理业务的会员或其授权的下属证券营业部应与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项：
1．会员与客户遵守国家有关法律、法规及本所业务规则的承诺；
2．客户表明会员已向其说明证券买卖的风险；
3．会员代理业务范围和权限；
4．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；
5．委托、交割的方式、内容和要求；
6．客户保证金及证券管理有关事项；
7．交易手续费、印花税及其他收费说明；
8．会员对客户委托事项的保密责任；
9．客户应履行的交收责任；
10．违约责任及免责条款；
11．争议解决办法。
第七条 会员如向客户提供电话等自助委托方式，会员的委托系统应对自助委托过程有详细的记录，并在代理协议中充分说明自助委托的风险，明确会员与客户各自的责任。
第八条 会员在为客户开设资金账户时，必须留存客户身份证、证券账户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户委托和办理客户提取保证金手续时，必须查验、核对客户证券帐户卡、资金账户和身份证。
第九条 会员与客户清算交割时，应当采用本所统一规定格式的交割凭证。会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对账单，并在营业时间内随时受理客户查询。
第十条 会员因受到处罚而影响其证券代理买卖业务的正常进行时，本所可将其代理业务转给其他会员。
第十一条 会员因故关闭、破产，本所可视具体情况，有权对会员原有资金、证券、业务经营活动、下属证券营业部机构等采取必要措施以防范风险。
第十二条 禁止会员在代理业务中从事下列行为：
1．挪用客户保证金、侵占客户保证金利息；
2．为客户融资融券，从事信用交易；
3．提高或降低本所公布的证券交易收费标准；
4．接受代为客户决定买卖品种、数量、时间、或买卖方向的全权委托；
5．侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为；
6．以不正当手段恶性竞争。
第三章 会员的证券自营业务
第十三条 会员开办自营业务，应向本所提交下列文件并经本所批准：
1．申请书；
2．中国证监会的批准文件；
3．最近6个月的营业报告和资产负债表：
4．自营业务负责人及操作人员简历；
5．自营业务管理制度；
6．本所要求的其他文件。
第十四条 会员必须以其法人名义在本所证券结算公司开设自营业务证券帐户，并通过该证券账户进行所有的自营买卖。
第十五条 会员应开设独立的自营业务资金账户，与客户的保证金账户分开管理，单独核算。
第十六条 会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务，不得影响代理业务。
第四章 强化会员内部风险管理
第十七条 会员应建立内部风险控制制度，设立专门部门，负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。
1．会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属证券营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。
2．会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。
3．会员资金清算部门负责统一管理会员及会员所属证券营业部对本所的资金清算。
4．会员交易系统管理部门应对会员及会员所属证券营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理。
第十八条 营业部信息系统技术管理，须达到下列要求：
1．电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，按照本所有关交易及结算数据接口规范要求设置，保障与本所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送；
2．会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易系统的管理制度；
3．柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金前端明细核查，防止卖空、买空发生；
4．电脑及通信系统应建立备份，关键设备应具容错性，并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程；
5．制定安全保密措施，对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理，防止资料或数据丢失、泄密或被篡改；
6．本所提出的其他要求。
第十九条 严禁会员对本所证券登记结算公司透支，对不能正常履行清算责任的，本所有权采取限制交易、提高保证金金额等措施，防范清算风险。
第二十条 会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件，其保存期应不少于15年。
第二十一条 会员应对投资者进行风险教育，组织编写风险教育宣传材料，备置于营业场所供投资者查阅。
第五章 强化报告和检查制度
第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人，负责处理会员会籍、营业部、席位等有关事宜；根据本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件；向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。
第二十三条 会员应于每月前5个工作日内就上月客户投诉及处理情况上报本所。本所将于每月现场抽查5家以上会员执行本所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况将按中国证监会要求汇总上报中国证监会。
第二十四条 会员应于每月15日前将上月会员资产负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所，并填报下列报表：
1．《会员资产及负债情况统计表》；
2．《会员业务收支及利润计算表》；
3．《会员自营业务统计表》；
4．《会员代理证券业务统计表》；
5．《证券营业网点经营情况统计表》。
上述报表除以书面形式报送外，还需以电子邮件或磁盘方式报送。
第二十五条 从事自营业务的会员，应于每年6月30日和12月31日过后20日内向本所报告截至该日的证券自营情况。
第二十六条 对财务状况恶化和经营风险较大的会员，本所将进行重点监控并采取措施防范可能产生的市场风险。
第二十七条 本所于每一会计年度结束后3个月内对会员实施年度检查。会员应向本所提交如下年度检查材料：
1．年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；
2．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；
3．会员财务情况说明，包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。
4．经有权部门年审或换发的企业法人营业执照、金融业务许可证及其他资格证书。
5．本所要求提交的其他材料。
本所将按中国证监会要求，将年度检查结果上报中国证监会。
第二十八条 会员遇有下列情况，应在两日内向本所报告：
1．受到国家有关管理部门处罚；
2．业务发生重大变化或发生严重亏损；
3．涉及重大诉讼或仲裁事项；
4．本所认为应该报告的其他事项。
第二十九条 会员遇有下列情况，应在5个工作日内向本所报告：
1．章程变更；
2．注册资本变更；
3．住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更；
4．股东发生重大变化；
5．本所认为应该报告的其他事项。
第三十条 本所有权要求会员提供会员及其客户的有关业务报表、账册、交易记录及其他文件、资料，会员不得以任何理由拒绝或拖延，或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。
第六章 处罚和附则
第三十一条 会员违反本所会员管理规则及本暂行规定的，本所可责令其改正，并视情节轻重单处或并处：
1．会员范围内通报批评；
2．在证监会指定报刊公开批评；
3．警告；
4．限制交易；
5．暂停自营业务或代理业务；
6．取消会籍。
会员对以上4、5、6项处罚有异议的，可自接到处罚通知之日起15天内向本所理事会申请复议；复议期间该处罚继续执行。
第三十二条 本暂行规定经本所理事会批准，报中国证监会同意后实行，修改时亦同。
为保障市场交易安全，有效防范风险，进一步规范本所会员（以下简称会员）的组织和行为，加强对会员的监管，根据中国证监会《关于加强证券交易所会员管理的通知》的规定，制订本办法。
第一章 总则
第一条 经本所批准，会员可以在本所从事下列业务：
1．专营证券代理业务，即接受投资者的委托，代理其在本所集中交易市场买卖证券。
2．专营证券自营业务，即以会员自有的资金并以会员的名义开设专门的账户，在本所集中交易市场买卖证券。
3．兼营证券代理业务和自营业务
4．本所规定的其他业务
第二条 会员从事证券代理或自营业务必须取得中国证监会颁发的经营许可证及相关资格证书。
第二章 代理业务
第三条 从事证券代理业务的会员应当与客户签订证券买卖代理协议。协议至少包括以下事项；
1．承诺遵守国家有关法律、法规及本所业务规则；
2．向客户阐明证券买卖的风险；
3．会员代理业务范围和权限；
4．客户开户所需证件及其有效性的确认方式和程序；
5．委托、交割的方式、内容和要求；
6．客户保证金及证券管理有关事项；
7．交易手续费、印花税及其他收费说明；
8．会员对客户委托事项的保密责任；
9．客户应履行的交收责任；
10．违约责任及免责条款；
11．争议解决办法。
第四条 会员如向客户提供电话等自助委托方式，其委托系统应对自助委托过程有详细的记录，并在代理协议中充分说明自助委托的风险，明确会员与客户各自的责任。
第五条 从事代理业务的会员应将本所发布的即时行情和公告等市场信息及时在营业场所公布。
未经本所批准，会员不得将上述信息提供给机构和个人从事经营活动；不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
第六条 会员在为客户开设资金账户时，必须留存客户身份证、证券账户卡复印件及其他有关资料。会员接受客户委托和办理客户提取保证金手续时，必须查验核对客户证券账户卡、资金账户和身份证。
第七条 会员与客户清算交割时，应采用本所统一规定格式的交割凭证。买进报告书以红色印制、卖出报告书以蓝色印制。买卖报告书应记载委托人姓名，股东代码，成交日期，证券种类，成交数量，单价，总价，手续费，代缴税款，应收、应付实际金额等事项。
第八条 会员应按客户要求向客户提供证券与资金明细对账单，并在营业时间内随时受理客户查询。
第九条 会员应在其营业场所配备专业人员为客户提供必要的咨询服务。
第十条 会员应对投资者进行风险教育，组织编写风险教育宣传材料，备置于营业场所供投资者查阅。
第十一条 会员不得在非营业场所从事代理业务，不得为非会员从事代理业务提供便利，严禁将本所席位以转让、租赁、承包等形式交由其他机构或个人使用。
第十二条 禁止会员在代理业务中从事下列行为：
1．挪用客户保证金、侵占客户保证金利息；
2．为客户融资融券，从事信用交易；
3．以任何方式提高或降低或者变相提高或降低本所公布的证券交易收费标准；
4．接受代客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托；
5．侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为；
6．以不正当手段恶性竞争。
第十三条 会员受到处罚，如影响其证券代理买卖业务的正常进行，应妥善将其代理业务转给其他会员。
第三章 自营业务
第十四条 会员开办自营业务，应向本所提交下列文件并由本所批准：
1．申请书；
2．中国证监会的批准文件；
3．最近6个月的营业报告和资产负债表；
4．自营业务负责人及操作人员简历；
5．自营业务管理制度；
6．本所要求的其他文件。
第十五条 会员必须以其法人名义在深圳证券结算公司开设自营业务证券账户，并通过该证券账户进行所有的自营买卖。
第十六条 会员应开设独立的自营业务资金账户，与客户的保证金账户分开管理，单独核算。
第十七条 会员应设专门管理人员及专用交易终端从事自营业务，不得影响代理业务。
第四章 风险控制
第十八条 严禁会员对本所透支。
对财务状况恶化和经营风险较大的会员，本所将对其重点监控，必要时可采取提高保证金金额、限制交易等紧急措施防范风险。对不能正常履行清算责任的，本所可采取限制交易、暂停交易、取消会籍等措施，防止进一步扩大损失。
第十九条 会员应建立内部风险控制制度，设立专门部门，负责内部稽核、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。
会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。
会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。
会员资金清算部门负责统一管理会员对本所及会员所属证券营业部的资金清算。
第二十条 会员交易系统管理部门应对会员及所属营业部的电脑系统、网络及通信系统、数据安全等实施有效管理，并达到下列要求：
1．电脑、通信系统必须符合中国证监会发布的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》按照本所有关交易及结算数据接口规范要求设置，保障与本所撮合系统和结算系统准确、高效的数据传送；
2．会员应根据上述规范制定和完善内部电脑交易管理制度；
3．柜台电脑系统必须对每一笔委托申报实施证券和资金的前端明细核查，防止卖空、买空发生；
4．电脑及通信系统应建立备份，关键设备应具容错性，并制定定期故障检测及病毒检测的操作规程；
5．制定安全保密措施，对客户资料、交易记录及电脑系统中的数据严格管理，防止资料或数据丢失、泄密或被篡改；
6．本所提出的其他要求。
第二十一条 会员应妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录和清算文件，其保存期应不少于15年。
第五章 报告、检查事项
第二十二条 会员应指定两名熟悉国家有关证券法律法规及本所业务规则的中、高级管理人员担任本所会员联络人，负责处理会员会籍、席位等有关事宜；根据本所要求递交有关报告文件、接收本所下发文件；向本所反映会员业务活动中的问题以及本所规定的其他职责。
第二十三条 会员应于每月过后5日内就客户投诉及处理情况上报本所。
第二十四条 会员应于每月15日前将上月会员资产负债情况、收支情况以及自营、代理业务情况上报本所，并填报下列报表：
1．《会员资产及负债情况统计表》；
2．《会员业务收支及利润计算表》；
3．《会员自营业务量统计表》；
4．《会员代理证券业务统计表》；
5．《证券营业网点经营情况统计表》。
上述报表除以书面形式报送外，还需以电子邮件或磁盘方式报送。
第二十五条 从事自营业务的会员，应于每年6月30日和12月31日过后20日内向本所报告截至该日的证券自营情况。
第二十六条 本所于每一会计年度结束后3个月内结会员实施年度检查。会员应向本所提交如下年度检查材料：
1．年度工作报告，包括国家有关法律、法规、规章、政策的执行情况、业务总结、内部管理、风险控制及机构变更等情况；
2．经具有从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；
3．会员财务情况说明，包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。
4．经有权部门年审或换发的企业法人营业执照、金融业务许可证及其他资格证书。
5．本所要求提交的其他材料。
本所在年度检查结束后两个月内，将年度检查结果上报中国证监会。
第二十七条 会员遇有下列情况，应在两日内向本所报告：
1．受到国家有关管理部门处罚；
2．业务发生重大变化或发生严重亏损；
3．涉及重大诉讼或仲裁事项；
4．本所认为应该报告的其他事项。
第二十八条 会员遇有下列情况，应在5个工作日内向本所报告：
1．章程变更；
2．注册资本变更；
3．住所及营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更；
4．股东发生重大变化；
5．本所认为应该报告的其他事项。
第二十九条 本所每月现场抽查5家以上会员执行本所有关规定的情况。现场抽查事前不通知会员。现场抽查情况于次年1月底前汇总上报中国证监会。
第三十条 本所有权要求会员提供会员及其客户的有关业务报表、账册、交易记录及其他文件、资料，会员不得以任何理由拒绝或拖延，或提供不真实、不准确、不完整的文件、资料。
第六章 附则
第三十一条 会员违反本所会员管理规则的，本所可责令其改正，并视情节轻重单处或并处：
1．会员范围内通报批评；
2．在证监会指定报刊公开批评；
3．警告；
4．限制交易；
5．暂停自营业务或代理业务；
6．取消会籍。
会员对以上4、5、6项处罚有异议的，可自接到处罚通知之日起15天内向本所理事会申请复议；复议期间该处罚继续执行。
第三十二条 本办法由本所负责解释。
第三十三条 本办法经本所理事会通过，报中国证监会批准后生效，修改时亦同。
第三十四条 本办法自公布之日起实施。
会员业务资料统计表
报送单位：
联络人：
联系电话（含区号）：
传真号码（含区号）：
报送时间：
证券业务负责人签字：
会员单位盖章：
表01--1：会员资产负债情况统计表
（证券公司、单独核算证券业务的信托投资公司专用）
填报单位： 会员代码： 截止日期：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 |本期金额（元）| 编号 | 项目名称 |本期金额（元）|
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
|一、流动资产 | |一、流动负债 |
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
| 1101|现金和银行存款 | |2101|短期借款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1102|拆出现金 | |2102|拆入资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1103|买入返售证券 | |2103|代发行证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1104|应收帐款 | |2104|代兑付证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11041|其中：一年以内 | |2105|客户存入委托资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11042| 一年至二年 | |2106|其他应付代理证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11043| 二年以上 | |2107|卖出回购证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1105|减：坏帐准备 | |2108|应付帐款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1106|应收帐款净额 | |2109|其他应付款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1107|其他应收款 | |2110|应付工资 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1108|自营证券 | |2111|应付福利费 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1109|代理证券 | |2112|应交税金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1110|待摊费用 | |2113|应付股利／利润 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1111|外币兑换 | |2114|预提费用 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1112|待处理流动资产损失 | |2115|其他流动负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1113|其他流动资产 | |2100|流动负债合计 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1100|流动资产合计 | |二、长期负债 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|二、长期投资 | |2200|长期负债合计 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1201|债券投资 | |三、少数股东权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1202|股权投资 | |2300|少数股东权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1203|其他投资 | |四、所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1204|减：投资风险准备 | |2401|实收资本 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1200|长期投资合计 | |2402|资本公积 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|三、固定资产合计 | |2403|盈余公积 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1300|固定资产合计 | |2404|未分配利润 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|四、其他资产 | |2400|所有者权益合计 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1400|其他资产合计 | | | | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|总资产 | | |负债及所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1000|资产总计 | |2000|负债及所有者权益总计| |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
负责人： 制表人： 联系电话： 报出日期：
表01--2：会员资产负债情况统计表
（未单独核算证券业务的信托投资公司专用）
填报单位： 会员代码： 截止日期：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 |本期金额（元）| 编号 | 项目名称 |本期金额（元）|
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
|一、流动资产 | |一、流动负债 |
|--------------------------------------|--------------|----------------------------------------------|
| 1101|现金和银行存款 | |2101|短期借款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1102|拆出现金 | |2102|拆入资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1103|买入返售证券 | |2103|代发行证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1104|应收帐款 | |2104|代兑付证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11041|其中：一年以内 | |2105|客户存入委托资金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11042| 一年至二年 | |2106|其他应付代理证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|11043| 二年以上 | |2107|卖出回购证券款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1105|减：坏帐准备 | |2108|应付帐款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1106|应收帐款净额 | |2109|其他应付款 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1107|其他应收款 | |2110|应交公司利润 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1108|自营证券 | |2111|其他流动负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1109|代理证券 | |2100|流动负债合计 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1110|其他流动资产 | |二、长期负债 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1100|流动资产合计 | |2200|长期负债合计 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|二、长期投资 | |三、所有者权益 | |
|--------------------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1201|债券投资 | |2401|拨付的证券营运奖金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1202|股权投资 | |2402|公积金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1203|其他投资 | |2403|公益金 | |
|----------|--------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1200|长期投资合计 | |2404|留存利润 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|三、固定资产 | |2400|所有者权益合计 | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1300|固定资产合计 | | | | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
|四、其他资产 | | | | |
|--------------------------------------|--------------|--------|--------------------|--------------|
| 1400|其他资产合计 | | | | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
|总资产 | | |负债及所有者权益 | |
|----------|--------------------------|--------------|------------------------------|--------------|
| 1000|资产总计 | |2000|负债及所有者权益总计| |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------
负责人： 制表人： 联系电话： 报出日期：
表02--1：会员证券业务收支及利润计算表
（证券公司专用）
填报单位： 会员代码： 截止日期：
----------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 | 本期数 | 本年累计数 |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|一、营业收入 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6101|自营证券买卖差价收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6102|股票发行与配售承销手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6103|证券代理买卖收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6110|投资基金管理费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6104|其他手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6105|利息收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6106|金融企业往来收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6107|投资收益 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6108|汇兑净收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6109|其他营业收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6100|营业收入合计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|二、营业支出 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6201|手续费支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6202|利息支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6203|金融企业往来支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6204|营业费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 62041|其中：股票发行与配售承销费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6205|其他营业支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6200|营业支出合计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|三、营业税及附加| | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6300|营业税及附加 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|四、营业利润 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6400|营业利润 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6401|加：营业外收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6402|以前年度损益调整 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6403|减：营业外支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|五、利润总计 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6500|利润总计 | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
负责人： 制表人： 联系电话： 报出日期：
编表说明：“股票发行与配售承销手续费收入”填报扣除相关费用之前的金额。
表02--2：会员证券业务收支及利润计算表
（信托投资公司专用）
填报单位： 会员代码： 截止日期：
----------------------------------------------------------------------------------------------
| 编号 | 项目名称 | 本期数 | 本年累计数 |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|一、营业收入 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6101|自营证券买卖差价收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6102|股票发行与配售承销手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6103|证券代理买卖收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6104|其他手续费收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6105|利息收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6106|金融企业往来收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6107|投资收益 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6108|汇兑净收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6109|其他营业收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6110|营业收入占信托投资公司营业收入的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|二、营业支出 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6201|手续费支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6202|利息支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6203|金融企业往来支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6204|营业费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 62041|其中：股票发行与配售承销费用 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6205|其他营业支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6210|营业支出占信托投资公司营业支出的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|三、营业税及附加| | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6310|营业税及附加 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|四、营业利润 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6410|营业利润占信托投资公司营业利润的百分比 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6401|加：营业外收入 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6402|以前年度损益调整 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6403|减：营业外支出 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
|五、利润总计 | | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6510|利润总计 | | |
|----------------|--------------------------------------------|----------|--------------|
| 6610|利润总计占信托投资公司利润总额的百分比 | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------
负责人： 制表人： 联系电话： 报出日期：
编表说明：“股票发行与配售承销手续费收入”填报扣除相关费用之前的金额。
表03：会员自营业务统计表
填报单位： 会员代码： 截止日期：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| 项目名称 |上市股票|国债现货|投资基金|新发行股票|可转换债券| 其 他 | 合 计 |
|------------------------|--------|--------|--------|----------|----------|----------|----------------|
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