交通部关于发布《中华人民共和国航道管理条例实施细则》的通知
交通部
交通部关于发布《中华人民共和国航道管理条例实施细则》的通知
1991年8月29日，交通部
现发布《中华人民共和国航道管理条例实施细则》，自一九九一年十月一日起施行。
中华人民共和国航道管理条例实施细则
第一章 总 则
第一条 根据《中华人民共和国航道管理条例》（以下简称《条例》）第三十二条和国家有关法律、法规的规定，制定本实施细则（以下简称《细则》）。
第二条 中华人民共和国交通部（以下简称交通部）主管全国航道事业。各级交通主管部门设置的航道管理机构是对航道及航道设施实行统一管理的主管部门。
第三条 国家航道是指：
（一）构成国家航道网、可以通航五百吨级以上船舶的内河干线航道；
（二）跨省、自治区、直辖市，可以常年（不包括封冻期）通航三百吨级以上（含三百吨级）船舶的内河干线航道；
（三）可通航三千吨级以上（含三千吨级）海船的沿海干线航道；
（四）对外开放的海港航道；
（五）国家指定的重要航道。
第四条 地方航道是指：
（一）可以常年通航三百吨级以下（含不跨省可通航三百吨级）船舶的内河航道；
（二）可通航三千吨级以下的沿海航道及地方沿海中小港口间的短程航道；
（三）非对外开放的海港航道；
（四）其他属于地方航道主管部门管理的航道。
第五条 航道建设和管理，必须遵守国家的有关法律、法规和规章，符合国家和交通部发布的有关航道技术标准。
第六条 航道是重要的水运交通基础设施，各级人民政府有责任加强对航道建设、管理和养护工作的领导；制订国民经济发展计划时，应统筹安排航道的建设发展，并认真组织实施。
第七条 《条例》和本《细则》所指“航道”是指中华人民共和国沿海、江河、湖泊、水库、渠道和运河内船舶、排筏在不同水位期可以通航的水域；
“航道设施”是指航道的助航、导航、绞滩和通信设施、整治建筑物、航运梯级、过船建筑物（指船闸、升船机、水坡、航运渡槽和隧洞）、航道水文监测设施、航道测量标志、航道段（站）房、航道工程船舶基地和其他航道工程设施；
“与通航有关的设施”是指对航道的通航条件有影响的闸坝、桥梁、渡槽、架空电线、水下电缆、管道、隧道、码头、驳岸、栈桥、护岸矶头、滑道、房屋、涵洞、抽（排）水站、固定渔具、贮木场等拦河、跨河、临河建筑物和其他工程设施。
第二章 航道管理机构及其职责
第八条 国家航道及其航道设施由交通部按海区和内河水系设置的航道管理机构或者交通部委托的省、自治区、直辖市交通主管部门设置的航道管理机构负责管理。
地方航道及其航道设施，由省、自治区、直辖市交通主管部门设置的航道管理机构负责管理；一般分省和地、市两级管理，也可由省级统一管理，水运发达地区，可增加县一级管理。管理机构及权限的确定，由省、自治区、直辖市交通主管部门根据本省情况报省、自治区、直辖市人民政府审批。
专用航道及其航道设施由专用部门管理。除军事专用航道外，其他专用航道应接受当地航道管理机构的业务监督和指导。
第九条 各级交通主管部门对航道管理的主要职责是：
（一）组织宣传、贯彻《条例》和本《细则》以及国家其他有关航道建设、养护、管理的方针、政策、法律、法规和有关技术标准；
（二）组织编制所辖航道的发展规划和协同有关部门编制专用航道的发展规划；
（三）配合有关部门，进行与通航有关的河流流域综合规划或者区域的综合规划的编制工作；
（四）向交通部或省级人民政府提出划分航道技术等级方案；
（五）协调与航道管理和航运有关的事宜；
（六）根据《条例》和本《细则》，对违反航道管理的行为进行处罚，或授权航道管理机构进行处罚。
第十条 各级航道管理机构的主要职责是：
（一）根据《条例》和本《细则》以及国家其他有关规定和技术标准，对所辖航道及航道设施实施管理、养护和建设；
（二）审批与通航有关的拦河、跨河、临河建筑物的通航标准和技术要求；
（三）参加编制航道发展规划，拟订航道技术等级，组织航道建设计划的实施；
（四）配合有关部门开展与通航有关河流的综合开发与治理。负责处理水资源综合利用中与航道有关的事宜；
（五）组织开展航道科学研究、先进技术交流和对航道职工进行技术业务培训；
（六）负责对航道养护费、船舶过闸费等规费的征收和使用管理；
（七）负责发布内河航道通告；
（八）负责航道及航道设施的保护，制止偷盗、破坏航道设施、侵占和损坏航道的行为；
（九）接受交通主管部门委托，对违反《条例》和本《细则》的行为进行处罚。
第三章 航道的规划和建设
第十一条 凡可开发通航和已通航的天然河流、湖泊、人工运河、渠道和海港航道，都应编制航道发展规划。
航道发展规划应当根据国民经济、国防建设和水运发展的需要，按照统筹兼顾、综合利用水资源的原则进行编制。内河航道规划应当与江河流域规划相协调，结合城市建设，以及铁路、公路发展规划制定；海港航道规划应结合海港建设规划制定。
第十二条 航道发展规划的编制和审批的管理权限，按《条例》第八条规定执行。修改已经批准的航道发展规划，必须经原批准机关核准。年度计划应与规划相衔接。
第十三条 交通、水利、水电主管部门应按《条例》第九条规定编制各类规划和设计文件。规划和设计文件的主管部门应向参加部门详尽提供有关资料，并在编制、审查的各个重要阶段，采纳有关部门的合理意见。各方意见不能协商一致时，应报请同级人民政府协调或仲裁。
违反《条例》第九条规定，未邀请有关主管部门参加编制的规划、设计文件，有关审批部门应不予批准。
第十四条 航道的技术等级，是确定跨河桥梁、过船建筑物和航道建设标准的依据。内河航道技术等级的划分，应根据国家规定的全国内河通航标准，经过技术经济论证，充分考虑航运远期发展需要后确定。一至四级航道由省、自治区、直辖市交通主管部门或交通部派驻水系的管理机构提出方案，由交通部会同水利部及其他有关部门研究批准，报国务院备案。五至七级航道由省、自治区、直辖市航道主管部门提出方案，经省级交通主管部门同意，报省、自治区、直辖市人民政府批准，并报交通部备案；其中五至七级跨省、自治区、直辖市的航道技术等级由有关省、自治区、直辖市航道主管部门共同提出方案，经有关省级交通主管部门同意，报有关省、自治区、直辖市人民政府联合审批，并报交通部备案。七级以下的航道技术等级，按省、自治区、直辖市人民政府颁布的内河通航标准规定的审批权限办理。
已经批准的航道技术等级不得随意变更，如确需变更，必须报原批准机关核准。
第十五条 因建设航道及其设施，损坏或需搬迁水利水电工程、跨河建筑物和其他设施的，建设单位应当按照国家的规定给予赔偿、修复或搬迁，但原有工程设施是违章的除外。
在行洪河道上进行航道整治，必须符合行洪安全的要求，并事先征求河道主管机关对有关设计和计划的意见。如意见不能协商一致时，报请同级人民政府协调或裁决。
第四章 航道的保护
第十六条 航道和航道设施受国家保护，任何单位和个人不得侵占、破坏。
航道主管部门负责管理和保护航道及航道设施，有权依法制止、处理各种侵占、破坏航道和航道设施的行为。
第十七条 航道管理机构应当加强航道管理和养护工作，维护规定的航道尺度，保持航道和航道设施处于良好技术状态，保障航道畅通。
航道管理机构应定期发布内河航道变迁、航标移动、航道尺度和水情以及航道工程施工作业的航道通告。
航道管理机构为了保证航道畅通，在通航水道上进行正常的航道养护工程，包括勘测、疏浚、抛泥、吹填、清障、维修航道设施和设置航标等，任何单位或个人不得非法阻挠、干涉或索取费用。
第十八条 修建与通航有关的设施，或者治理河道、引水灌溉，必须符合国家规定的通航标准和有关的技术要求，以及交通部和各省、自治区、直辖市人民政府颁发的有关技术标准、规范的规定，不得影响航道尺度，恶化通航条件，不得危害航行安全。与通航有关设施的设计文件中有关航道的事项应事先征得航道主管部门同意。
任何单位和个人有违反前款规定行为的，航道主管部门有权制止；如工程已经实施，造成断航或恶化通航条件后果的，建设单位或个人应承担赔偿责任，并在航道主管部门规定的期限内拆除设施，恢复原有通航条件或采取其他补救措施。
第十九条 在通航河流上建设永久性拦河闸坝，建设单位必须按设计和施工方案同时建设过船、过木、过鱼建筑物，并妥善解决施工期间的船舶、排筏安全通航问题，所需建设费用由建设单位承担。
工程施工确需断航的，应修建临时过船设施或驳运设施。断航前必须征得交通、林业主管部门同意，并赔偿断航期间对水路运输所造成的经济损失。
在不通航河流或人工渠道上建设闸坝后可以通航的，建设单位应当同时建设适当规模的过船建筑物；不能同时建设的，应当预留建设过船建筑物的位置和条件。过船建筑物的建设费用，除国家另有规定者外，应由交通部门承担。
过船建筑物的建设规模，应依照经批准的航运规划和交通部颁发的《船闸设计规范》的规定执行；对过木、过鱼建筑物的建设规模，由建设单位的主管部门与林业、渔业主管部门商定。
过船、过木、过鱼建筑物的设计任务书、设计文件和施工方案，必须取得交通、林业、渔业主管部门的同意。工程竣工验收应有各该主管部门参加，符合设计要求后方可交付使用。
第二十条 在原有通航河流上因建闸坝、桥梁和其他建筑物，造成断航、碍航、航道淤塞的，应由航道主管部门根据通航需要，提出复航规划、计划、或解决办法，按管辖权限报经相应级别人民政府批准，由地方人民政府本着“谁造成碍航谁恢复通航”的原则，责成有关部门限期补建过船、过木、过鱼建筑物，改建或拆除碍航建筑物，清除淤积，恢复通航和原有通航条件。属于中央掌管的建设项目，由交通部与有关部协商责成办理。
第二十一条 在通航河段或其上游兴建水利、水电工程，控制或引走水源，建设单位应保证航道和船闸所需通航流量，并应事先与交通主管部门达成协议。在特殊情况下，由于控制水源或大量引水将影响通航的，建设单位在动工前应采取补救工程措施；同时应由县以上地方人民政府组织水利、水电、农业、林业、交通等有关部门共同协商，统筹兼顾给水、灌溉、水运、发电、渔业等各方面需要，合理制定水量的分配办法。
第二十二条 水利水电工程设施管理部门制定调度运行方案，涉及通航流量、水位和航行安全的，必须事先与交通主管部门协商，达成协议，并切实按协议执行。协商不能取得一致意见时，由县级以上人民政府裁定。
遇到特殊情况，水利水电工程需要减流断流或突然加大流量，必须事前及时与交通主管部门联系并采取有效措施，防止由于水量突然减少或加大而造成事故。
第二十三条 因兴建水工程或与通航有关的设施，对航道的水量有不利影响的，造成航道通航条件恶化的，危及或损坏航道设施安全的，建设单位应采取补救措施，或者予以补偿，或者修复。造成航道需要临时或永久改道的，所需费用由建设单位承担。
第二十四条 在通航河道的管理范围内，水域和土地的利用应当符合航运的要求，岸线的利用和建设，应当服从河道整治规划和航道整治规划。
为确保航道畅通，航道管理机构有权制止在航道滩地、岸坡进行引起航道恶化，不利于航道维护及有碍安全航行的堆填、挖掘、种植、构筑建筑物等行为，并可责成清除构筑的设施和种植的植物。
第二十五条 在防洪、排涝、抗旱时，综合利用水利枢纽过船建筑物的运用，应当服从防汛抗旱指挥机构的统一安排，并应符合《船闸管理办法》的有关规定和原设计的技术要求。
第二十六条 内河航道上无主的人行桥和农用桥的维修、改建或拆除，应由所在地方人民政府负责，如因航运发展需要而改建的，由交通主管部门负责。
第二十七条 沿海和通航河流上设置的助航标志，必须分别符合下列国家标准：
（一）沿海助航标志应符合：
1．ＧＢ4696--84《中国海区水上助航标志》；
2．ＧＢ4697--84《中国海区水上助航标志的主要外形尺寸》。
（二）内河助航标志应符合：
1．ＧＢ5863--86《内河助航标志》；
2．ＧＢ5864--86《内河助航标志的主要外形尺寸》。
非航标管理部门在沿海和通航河流上设置专用航标，必须经航标管理部门的同意，标志设置单位应经常维护，使之保持良好技术状态。
第二十八条 助航、导航设施和测量标志是关系水运交通安全的公共设施，所在地人民政府对其设置占地，应给予支持。
航标设施、附属设备及辅助设施的保护和管理，按国家有关规定执行。
第二十九条 在通航河流上新建和已建桥梁，必须根据航道主管部门的意见，建设桥涵标志或桥梁河段航标，同时按港监部门的意见，增设航行安全设施，其建设和维护管理工作，由桥梁建设或管理单位负责。
建设其他与通航有关的设施，涉及到航行安全和设施自身安全的，亦须设置航标予以标示，其设标和维护管理工作，亦由建设和管理单位负责。
对设置和管理上述航标，建设或管理单位确有困难的，可以委托航道主管部门代设代管，有关设备和管理费用由委托单位负责。
第三十条 除疏浚、整治航道所必须的排泥、抛石外，禁止向河道倾倒泥沙、石块和废弃物。
在通航河道内挖取砂石泥土、开采砂金、堆放材料，必须报河道主管部门会同航道主管部门批准，涉及水上交通安全的，事先征得港监部门同意，并按照批准的水域范围和作业方式开采，不得恶化通航条件。
第三十一条 沉没在通航水域的船舶、设施或者有碍航行安全的物体，其所有人或经营人应当立即报告港航监督部门和航道主管部门，按规定设置标志，或委托航道管理部门代设代管，并应在港航监督部门限定的时间内打捞清除。
在狭窄的内河航道，沉船、沉物造成断航或严重危害航行安全的，应当立即进行清除，其费用由沉船、沉物所有人或经营人承担。
船舶、排筏在内河浅险段航行，因违章、超载或走偏航道，发生搁浅，造成航道堵塞，航道条件恶化，航道主管部门采取疏浚，改道等应急措施，其经费由船舶、排筏所有人或经营人承担。
第三十二条 任何单位在通航水域进行工程建设，施工完毕必须按通航要求及时清除遗留物，如围埝、残桩、沉箱、废墩、锚具、沉船残体、海上平台等，并经航道主管部门验收认可。没有清除的，航道主管部门有权责成其限期清除，或由航道主管部门强制清除，其清除费用由工程施工单位承担。
第五章 航道养护经费
第三十三条 船舶、排筏应按国家规定缴纳航道养护费；除水利、能源部门在原通航河流建有水电站的船闸、升船机等按有关部或地方人民政府规定免收费以外，船舶、排筏通过船闸、升船机等过船设施，应按国家规定缴纳过闸费。
航道养护费、过闸费的征收和使用办法，由交通部、财政部、国家物价局共同制定，报国务院批准后实施。在重新制定的征收和使用办法未颁布实施前，仍按原有规定执行。
第三十四条 海港和内河港口港内航标的修理、增添必要的附属设备、航标管理、测绘的业务费等，按交通部、财政部发布的《港务费收支管理规定》从安全监督局港务费中开支。港务费用于航标的比率应有明确规定。外国籍船舶使用海区航标，应缴纳船舶吨税。
第三十五条 海港和内河港口进港航道的维护性挖泥和改善航道条件的费用；航道、泊位、港池、锚地的测量、破冰以及本港挖泥船进行维护性挖泥的费用；船闸管理费用；护岸、导流堤、船闸的修理、加固以及结合修理进行改造和增添的附属设备设施所发生的费用，按交通部、财政部发布的《港务费收支管理规定》从港务局港务费中开支。
第三十六条 水利部、能源部在原通航河流上设有水电站的直属综合利用水利枢纽的过船、过木建筑物，不收船舶、排筏过船闸（升船机等）费，所需维修管理费用在水电成本中开支。各省、自治区、直辖市所属水电站的过船、过木建筑物的收费问题，按各省、自治区、直辖市人民政府的规定办理。
第六章 罚 则
第三十七条 各级航道管理机构及管理人员要加强对航道行政的管理监督、检查。检查时应持有检查证，佩戴标志（式样见附件一、二）。有关部门应接受航道主管部门的监督、检查。
第三十八条 对有违反《条例》和本《细则》规定行为的单位或个人，县以上交通主管部门或其受委托的航道管理机构除责令其纠正违法行为，限期采取补救措施，排除障碍，赔偿损失外，按下列规定予以处罚：
（一）违反《条例》第十三条，本《细则》第十六条，侵占、破坏航道或航道设施的，处以不超过损失赔偿费40％的罚款。
（二）违反《条例》第二十一条，本《细则》第二十七条，未经交通主管部门同意，擅自设置专用航标，应在主管部门规定的期限内补办手续，或拆除标志，并处以一千元以上，二千元以下罚款。
（三）违反《条例》第二十一条，本《细则》第二十九条规定，未按主管部门意见设置必要的航标，除责令其限期补设外，并处以五百元以上，二千元以下罚款。如因未设航标造成航行事故的，需承担法律责任。
（四）违反《条例》第二十二条，本《细则》第三十条第一款的，责令停止违法行为，限期清除碍航物体，所需费用由违法者承担，并处以相当于清除费用二倍的罚款。违反同条第二款的，责令立即停止作业，补办手续，限期清除碍航物体，并处以一千元以上，二千元以下罚款。
第三十九条 违反本《细则》第三十三条，未按章交纳航道养护费、船舶过闸费或其他规定费用的，按国家和省级人民政府对航道养护、船舶过闸费等征收和使用办法中有关规定予以处罚。
第四十条 违反本《细则》第三十一条，对沉船、沉物未及时报告或未设标标示的，由港航监督机构按章处罚，并责令将标志的设置和维护费用交航标管理部门；因此导致沉船事故的，还应追究责任。对沉船、沉物未按期捞除的，除所有人丧失所有权，航道主管部门有权予以打捞清除外，其全部费用强制由沉船、沉物所有人或经营人承担。
第四十一条 交通主管部门或其受委托的航道管理机构，发现违反《条例》和本《细则》行为，按下列程序处罚：
（一）发现违反《条例》和本《细则》行为，需要给予行政处罚的，应当填写《航道行政管理违章处罚申报书》（式样见附件三），报本单位负责人审批。
（二）交通主管部门或其受委托的航道管理机构，依照《条例》和本《细则》决定对违章单位或违章人员实施处罚的，应当向被罚单位或个人发出《航道行政管理违章处罚决定书》（式样见附件四），并加盖处罚主管部门公章。
（三）《航道行政管理违章处罚决定书》应及时送达被处罚单位或被处罚人。
（四）交通主管部门或其受委托的航道管理机构，收到罚款后，应当给被罚款单位或被罚款人开具财政部门制发的罚款收据。罚款收入一律上交国库。
第四十二条 当事人对处罚机关处罚不服的，可以在接到处罚通知之日起十五日向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议，对复议决定不服，可以在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院提起诉讼，当事人也可以在接到处罚通知之日起十五日内，直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议或者不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第四十三条 交通主管部门或有关管理部门工作人员，玩忽职守，滥用职权，徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分或经济处罚；使国家造成重大损失的，依法追究刑事责任。
第四十四条 违反《条例》和本《细则》的规定，应当受治安管理处罚的，由公安机关处理；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十五条 国境河流航道的管理，按照两国有关协定执行。没有协定的，按《条例》和本《细则》执行。
第四十六条 本《细则》由交通部负责解释。
第四十七条 各省、自治区、直辖市交通主管部门可根据《条例》和本《细则》，结合本地区的实际情况，制订具体实施办法，报经省、自治区、直辖市人民政府批准后实施，并报交通部备案。
对于航道的管理范围，由各省、自治区、直辖市交通主管部门，根据各地实际情况，在制定具体实施办法时一并研究确定，报省、自治区、直辖市人民政府批准。
第四十八条 本《细则》自一九九一年十月一日起施行。
附件一：航道行政管理检查证式样
封 皮 正 面
--------------------------------------------------------
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| 中华人民共和国 |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| 航 道 行 政 |
| 管 理 检 查 证 |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
--------------------------------------------------------
注：1．封皮为天蓝色人造革烫金；
2．规格：7厘米×9．5厘米。
内 面
----------------------------------------------
| | 二 |
| | 寸 |
|姓 名------------ | 照 |
|性 别------------ | 片 |
|年 龄------------ ------------|
|工作单位------------ |
|管辖区域------------ |
|发证机关------------ |
|编 号------------ |
|发证时间------------ |
----------------------------------------------
注：1．封里为人造革加纸；
2．规格：同封面。
附件二：胸章式样
正 面
--------------------------------
| 航 道 行 政 管 理 |
--------------------------------
反 面
--------------------------------
| ＮＯ 0000001 |
--------------------------------
注：1．正面红底金字，号黑体字；
2．铝质；
3．规格：6．5厘米×1．6厘米。
附件三：航道行政管理违章处罚申报书
编号：----------（某某联）
------------：
兹有------------于--------年----月----日经--------检查
发现违反了------------规定，根据--------规定--------条----
--款，拟给予--------的处罚，当否？请批示。
（附物证--------件，其他材料--------份（件），请与批件同时
退回）。
申请部门（公章） 经办人（章）
年 月 日
--------------------------------------------------------
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
|审| |
|批| |
|意| |
|见| 审批机关（公章） 经办人（签章）|
| | 年 月 日 |
| | |
| | |
--------------------------------------------------------
说明：
《航道行政管理违章处罚申报书》一式三联：第一联：存根联；第二联：申报联，由审批机关签署审批意见后存查；第三联：审批联，由审批机关签署意见后返还申报机关，与《航道行政管理违章处罚决定书》第一联一起归档存查。
附件四：航道行政管理违章处罚决定书
编号--------（某某联）
------------：
--------年----月----日经----------检查，发现违反了--------的规定，根据中华人民共和国航道管理条例实施细则----条----款规定，决定给予------的处罚。
本决定书送达之日，处罚生效，如对处罚决定不服，应在本决定书送达之日起十五天内向上一级航道管理机关申请复议，对复议决定不服，可以在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请复议或者不向人民法院起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
签发 机关
机关--------（公章）
主管--------（章）
填发人--------（章）
本决定书已于 年 月 日送达。
当事人签章
说明：
《航道行政管理违章处罚决定书》一式三联：第一联：存根；第二联：送达，交付当事人；第三联：回执，由当事人签署送达日期后，返还申报机关，与《航道行政管理违章处罚申报书》第一联归档存查。
广东省促进创业投资发展暂行规定
广东省人民政府办公厅
广东省人民政府办公厅文件
粤府办〔２００３〕１１号
印发广东省促进创业投资发展暂行规定的通知
各市、县、自治县人民政府，省府直属有关单位：
《广东省促进创业投资发展暂行规定》业经省人民政府同意，现印发给你们，
请认真按照执行。执行过程中遇到的问题，请迳向省发展计划委员会反映。
广东省人民政府办公厅
二○○三年二月十四日
广东省促进创业投资发展暂行规定
第一章 总 则
第一条 为鼓励国内外创业资本投资我省高新技术产业，规范创业投资机构
的设立和运作，保护创业投资者的合法权益，促进创业投资事业的发展，制定本
规定。
第二条 本规定所称创业投资是指向未上市高新技术创业企业进行各类股权
投资，并为其提供创业管理服务，以期获取中长期资本增值收益的投资行为。
第三条 本规定所称创业投资机构，是指依照本规定在广东省设立并从事创
业投资活动的民事主体。
第四条 创业投资机构和创业投资管理顾问机构的名称可以加注“创业投资”
或者“风险投资”等字样，其他机构的名称不得冠以上述字样。
第五条 广东省发展计划主管部门会同省政府有关行政主管部门负责组织实
施本规定，负责拟定鼓励和规范创业投资事业发展的有关政策，并报省政府批准
后执行。
广东省工商行政管理部门负责创业投资机构的登记注册。
第二章 创业投资机构的设立
第六条 创业投资机构可以采取有限责任公司、股份有限公司以及国家规定
许可的其他组织形式。
第七条 申请设立创业投资机构应当符合以下条件：
（一）资信良好并具备创业投资或相关业务经验的法人或自然人作为主要发
起人负责创业投资机构的发起设立事宜；
（二）有必需的创业投资业务管理人员；
（三）注册资本应当不低于５０００万元人民币或等值外币；
（四）法律、法规规定的其他条件。
第八条 设立创业投资机构，投资人的全部出资应当为货币形式。
企业申请变更主营业务成为创业投资机构的，应当符合本暂行规定的第七条，
并且申请变更时现有的货币资本和所持有的高新技术企业股权资本的总和，应当
不低于全部注册资本的百分之七十。
第九条 投资人申请设立创业投资机构，或者申请变更主营业务成为创业投
资机构的，可直接向广东省工商行政管理部门办理企业设立登记或者变更登记手
续。
境外投资人申请设立创业投资机构的有关审批、登记工作，按照国家现行的
法律法规和程序办理。
第三章 创业投资管理顾问机构的设立
第十条 创业投资机构可以委托其他创业投资机构或创业投资顾问公司作为
管理顾问机构代理其管理投资业务，但应当事先签订委托管理协议，并在委托管
理协议中注明委托方与代理方的权利、义务、责任以及管理费标准。
第十一条 创业投资管理顾问机构可以采取有限责任公司、股份有限公司等
组织形式。
第十二条 设立创业投资管理顾问机构应当符合以下条件：
（一）发起人应当具备与创业投资机构主要发起人相当的条件；
（二）有必需的创业投资业务管理人员；
（三）以受托管理创业投资机构投资业务作为主营业务；
（四）注册资本不少于２００万元人民币或等值外币；
（五）法律、法规规定的其他条件。
第十三条 申请设立创业投资管理顾问机构，可直接向广东省工商行政管理
部门办理设立登记手续。
境外投资人申请设立创业投资管理顾问机构的有关审批、登记工作，按照国
家现行的法律法规和程序办理。
第四章 创业投资机构的投资运作
第十四条 创业投资机构可以从事以下业务：
（一）创业投资业务；
（二）受委托管理其他创业投资机构的创业投资资本；
（三）创业投资咨询业务；
（四）为创业企业提供创业管理服务业务；
（五）参与发起创业投资机构与创业投资管理顾问机构；
（六）法律、法规或规章允许的其他业务。
创业投资管理顾问机构可以从事的业务范围，参照上述规定。
第十五条 创业投资机构不得从事下列业务:
（一）贷款业务；
（二）资金拆借业务；
（三）证券和期货交易；
（四）为与其没有产权关系的法人或自然人提供抵押和担保；
（五）法律、法规或规章禁止从事的其他业务。
第十六条 创业投资机构只能投资于未上市企业，但所投资企业上市后创业
投资机构所持股份不在此限。
第十七条 未经代表三分之二以上表决权的投资人表决通过，创业投资机构
对同一个被投资企业的投资额不得超过该创业投资机构注册资本的百分之二十。
第十八条 创业投资机构收益可以定期分配，也可以在实现之时即时分配；
所投资企业已经上市的，其具有流通性的股票可以作为已实现收益直接分配给股
东；所获得的资本增值收益可以提取一定比例用于对管理人员或管理顾问机构的
业绩奖励。但是，收益分配的时期、比例与方式以及对管理人员或管理顾问机构
的业绩奖励标准，均须在机构章程中载明。
第十九条 创业投资可通过企业并购、股权转让、柜台交易、证券市场上市
以及其他方式撤出变现。
第二十条 受委托的创业投资管理顾问机构以被委托机构的资本进行投资时，
应当以其自有资金按不低于被委托机构实际投资额的百分之一进行同步投资，当
事人另有约定的除外。
同步投资应当遵循同股同价的原则。
第五章 鼓励与优惠
第二十一条 政府鼓励创业投资机构对列入省发展计划委员会和省科技厅共
同制定的《广东省当前优先发展的高技术产业化重点领域指南》（以下简称《指
南》）的项目进行投资。
第二十二条 鼓励创业投资机构重点投资处于初创阶段、属于核心技术开发、
具有产业化前景的项目或者企业；政府用于科技新产品试制、中间试验和重大科
研项目的补助经费，对创业资本投资的企业的有关项目予以优先支持。
第二十三条 创业投资机构投资于《指南》规定范围项目的资金，超过其对
外投资总额百分之七十的，经省发展计划主管部门会省科技行政主管部门认定，
享受省级高新技术企业地方优惠政策。认定办法由省发展计划主管部门会省科技
行政主管部门另行制定，报省政府同意后报公布。
第二十四条 创业投资机构可以以全额资本金对外投资。
第二十五条 按照本规定设立与运作的创业投资机构，其投资于国家税收法
规规定定期减、免企业所得税的企业，所获得的投资收益按规定减免企业所得税。
第二十六条 创业投资机构可以按当年总收入的百分之十提取风险补偿金，
用于补偿以前年度和当年投资性亏损。
第二十七条 创业投资机构的年度经营利润，可先用于抵补前３年因投资于
创业企业而发生的亏损。创业投资机构投资《指南》确定的高技术产业项目，从
投资之日起５年内，上缴的营业税、企业所得税、增值税的地方分成部分，由同
级财政安排同等数额的专项资金给予扶持；之后２年，给予减半扶持。
第二十八条 创业投资机构申请享受第二十五条、二十六条、二十七条所列
政策优惠，经省发展计划主管部门会省科技行政主管部门认定，报省税务部门验
证执行。
第六章 创业投资协会
第二十九条 创业投资协会是创业投资行业（含创业投资机构和创业投资管
理顾问机构）的自律性组织；
凡在广东省内登记注册的创业投资机构和创业投资管理顾问机构，自愿加入
创业投资协会。
第三十条 创业投资协会履行下列职责：
（一）制定创业投资的行业公约和行为规范，履行公约授权的职责，并监督
会员履行公约和规范；
（二）开展信息服务，促进业务联系与合作，推动国内外创业投资事业的交
流活动；
（三）组织创业投资从业人员业务培训；
（四）进行创业投资从业人员职业道德和执业纪律的教育、检查和监督；
（五）协助政府有关部门开展创业投资的有关管理工作；
（六）法律规定的其他职责。
第七章 附 则
第三十一条 本规定施行前已经登记注册的创业投资机构和创业投资管理机
构，尚未具备本规定设立条件的，应当在本规定施行之日起１年内达到本规定的
条件，其从符合本规定要求的创业投资业务中所获得的收益，可以参照本规定有
关内容享受鼓励优惠政策。
第三十二条 本规定由广东省发展计划委员会负责解释。
第三十三条 本规定自２００３年３月１日起施行。
