关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
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关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
中国证券监督管理委员会
关于证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜的通知
证监机构字[2006]152号
各证券投资咨询机构：
为规范证券投资咨询业务，进一步落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（证监机构字[2005]143号，以下简称《会员制规定》），推动证券投资咨询行业健康发展，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构2005年度检查有关事宜通知如下：
一、年检对象和报告期
年检对象为通过2004年年检的专营类证券投资咨询机构。报告期为2005年1月1日至2006年6月30日。
二、年检报送材料
（一）年度检查申请表（附件1）。
（二）年度工作报告（参考内容见附件2）。
（三）2005年年度审计报告（包括资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注等）；2005年从事会员制证券投资咨询业务的机构（以下简称“会员制机构”）应按《会员制规定》要求，提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的年度审计报告。审计报告应当对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款存款账户、风险准备金计提基础与比例是否达标等情况作专项说明。
（四）企业法人营业执照复印件。
（五）证券投资咨询业务资格证书复印件。
（六）与媒体单位签订的全部合作协议复印件。
（七）中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。
三、年检标准
（一）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，责令限期整改，期限为1个月：
1.内部控制薄弱、人员和分支机构管理混乱的；
2.报告期内对应当报告或者备案的事项多次发生漏报、迟报或者不报的；
3.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据，或者断章取义地引用、篡改有关信息、资料，向投资者提供投资分析、预测或者建议的；就同一问题向不同客户提供的投资分析或者建议不一致的；
4.在报刊、电台、电视台、网站或者其他传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货投资咨询传真件上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；
5.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日未能保存2年；向媒体提供的投资咨询相关稿件，自提供之日起未能以书面形式保存3年；
6.聘请无执业资格人员或其他机构执业人员，代表本机构从事证券投资咨询业务；
7.未按《会员制规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，停止以分支机构名义对外开展业务，开立、使用和管理收费专用银行账户和风险准备金专用银行账户，提存风险准备金，规范媒体栏目，建立投诉处理机制等；
8.以夸大、虚报荐股业绩等方式，进行不实、诱导性的广告及营销活动，或传播其他虚假、片面和误导性的信息；
9.报告期内被证券监管部门通报批评、高管人员被正式谈话提醒（指正式发函通知并做监管谈话记录的）两次以上；
10.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理；
11.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
整改期间停止新增原有证券投资咨询业务，也不得以其他方式开展证券投资咨询业务。我会根据整改情况进行审核，整改验收情况将作为是否通过年检的重要依据。
（二）报告期内，存在以下情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：
1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件；
2.拒不整改、未按期上报整改报告、不能在规定时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；
3.报告期内连续6个月未正常开展证券投资咨询业务；
4.报告期内对应当报告的事项拒不按要求报送；或者多次对应当报告或备案的事项漏报、迟报,情节严重的；
5.未按规定要求和时间提交年检材料、履行年检义务，或者报送的文件、资料存在虚假陈述或重大遗漏的；
6.采取各种方式拒绝、阻碍、故意逃避证券监管部门依法进行现场检查、专项核查及日常监管的；
7.出资不实，经查属实；
8.资不抵债，无法持续经营；
9.内部管理混乱，聘请无执业资格人员或其他机构执业人员代表本机构从事证券投资咨询业务，情节严重的；
10.出租、出借证券投资咨询业务资格证书和执业人员资格证书；
11.报告期内受投诉、举报次数较多，经查属实，情节严重，影响恶劣，公司未能妥善处理；
12.代理委托人从事证券投资，情节严重的；
13.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，情节严重的；
14.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，情节严重的；
15.因违法违规行为受到刑事制裁；
16.因违法违规受到证券监管部门处罚两次以上，情节严重的；
17.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。
四、年检工作要求
参加年检的证券投资咨询机构应当于2006年8月15日前将年检报送材料及电子版年度检查申请表、年度工作报告、年度审计报告一并报送注册地证监局（一式两份）。设有分支机构的参检机构，应当按年检报送材料的格式填写分支机构有关情况，于2006年8月15日前同时报送注册地和分支机构所在地证监局。我会各派出机构2006年8月15日后不再受理年检报送材料。未按规定及时报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。
各参检机构应及时、完整地申报年检材料，确保2005年度检查工作顺利进行。
附件：1.证券投资咨询机构年度检查申请表
2.年度工作报告参考内容
二○○六年七月十七日
中国标准化协会和瑞典标准化委员会一九八一年至一九八三年合作项目议定书
中国标准化协会 瑞典标准化委员会
中国标准化协会和瑞典标准化委员会一九八一年至一九八三年合作项目议定书
（签订日期１９８１年５月２５日 生效日期１９８１年５月２５日）
中国标准化协会和瑞典标准化委员会根据一九八一年五月二十五日签订的合作协议，就一九八一年至一九八三年两国标准化合作项目商定如下：
第一条 双方同意相互提供下列标准化资料：
一、新出版的一式三份国家标准和国家标准目录。
二、标准化情报资料和标准化定期出版物。
三、标准化培训资料，特别是教科书、教程资料、宣传资料。
第二条 双方同意相互邀请下述标准化领导人员和标准化专家进行考察访问和技术交流：
一、中国标准化协会邀请瑞典标准化委员会领导人（二人）对中华人民共和国进行为期两周的访问，并签署标准化合作协议，对合作的管理和技术方面的问题交换意见以及进行研究，考察和讲学。
中方邀请瑞方一名轴承钢标准专家来华交换有关标准的意见，以及进行研究，考察和讲学。时间两周。
中方邀请瑞方一名粉末冶金标准专家来华交换有关标准的意见，以及进行研究，考察和讲学。时间两周。
二、瑞典标准化委员会邀请两名中国粉末冶金标准专家到瑞典交换有关标准的意见，以及进行研究，考察和讲学。
瑞典标准学会邀请中国标准化协会领导人（二人）对瑞典进行为期两周的访问，以继续对合作的管理和技术方面的问题交换意见，以及进行研究，考察和讲学。
三、双方同意的其他交流项目。
第三条 邀请方负担本议定书第二条所列人员在其本国国内的交通、食、宿和医疗费用，派遣方负担上述人员的往返国际旅费。一九八一年至一九八三年互访人员限制在每方十人。
第四条 双方将对共同感兴趣的问题交换意见。
第五条 本议定书自签字之日起生效。
本议定书经双方同意，可进行补充和具体安排。
本议定书于一九八一年五月二十五日在北京签订，共二份，每份都用中文、瑞典文和英文写成，三种文本具有同等效力。
中国标准化协会代表 瑞典标准化委员会代表
岳 志 坚 简·奥尔纳
（签字） （签字）
嘉兴市本级城乡困难群众医疗救助暂行办法(废止)
浙江省嘉兴市人民政府办公室
嘉兴市人民政府办公室关于印发嘉兴市本级城乡困难群众医疗救助暂行办法的通知
嘉政办发[2005]9号
秀城区、秀洲区人民政府，市政府各部门、直属各单位：
《嘉兴市本级城乡困难群众医疗救助暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
嘉兴市人民政府办公室
二○○五年一月十一日
嘉兴市本级城乡困难群众医疗救助暂行办法
第一条 为进一步完善新型社会救助体系建设，逐步解决市本级城乡困难群众看病难、因病致贫、因病返贫问题，根据《浙江省人民政府关于加快建立覆盖城乡的新型社会救助体系的通知》（浙政发〔2003〕30号）和《浙江省人民政府关于加快建立和完善医疗救助制度的通知》（浙政发〔2004〕28号）精神，结合我市实际，制定本暂行办法。
第二条 医疗救助的原则：
（一）发扬人道主义精神，救助困难群众；
（二）政府主导、社会捐赠与个人负担相结合；
（三）医疗救助水平与我市经济发展水平相适应；
（四）公开、公平、公正。
第三条 医疗救助的范围和对象：
（一）户籍在嘉兴市本级范围内，并持有有效期内《最低生活保障证》、《特困职工优惠证》、《特困残疾人优惠证》、《农村五保和城镇“三无"供养证》的困难群众（以下简称一类救助对象）。
（二）嘉兴市本级其他社会困难人员，包括户籍在嘉兴市本级范围内的精简职工；户籍在嘉兴市本级范围内高于城、乡低保标准20%内（含）的困难群众以及政府规定的其他需要救助的社会困难人员（以下简称二类救助对象）。
第四条 医疗救助的方式和帮扶措施：
（一）救助对象统一纳入市本级城镇职工基本医疗保险和城乡居民合作医疗保险。一类救助对象参加合作医疗保险的个人出资部分，按嘉政发〔2004〕46号文件执行。
（二）救助对象因患大病，经城乡居民合作医疗或城镇职工基本医疗保险报销及其它救助后，家庭和个人负担医疗费用仍难以承担，影响家庭基本生活的，按医疗救助标准给予救助。
（三）国家规定的特种传染病救治费用，按有关规定和支付渠道给予补助。具体病种根据省民政厅、劳动保障厅和卫生厅公布的规定执行。
（四）医疗救助制度与城乡居民合作医疗保险制度或城镇职工基本医疗保险制度的工作相衔接，救助时间同步。
（五）各级政府要鼓励社会力量通过结对帮扶等形式，帮助救助对象解决医疗及生活困难问题。各定点医疗机构应根据《嘉兴市区特困人员生活保障扶助暂行办法》（市政府令第16号），对医疗救助对象的医疗费用进行优惠和减免，切实缓解困难群众看病难问题。
第五条 根据经济社会发展水平和筹资能力，按照量入为出、收支平衡的原则，合理确定救助标准。具体标准为：
（一）一类救助对象的家庭成员在医保机构认定的医院住院期间发生的符合基本医疗保险三个目录的医疗费用，在扣除各类医疗保险报销、单位报销和各种补（救）助之后，其自负部分按以下标准分段给予救助：
自负医药费用分段（元） 救助比例（%）
1000—5000（含）部分 20
5000-20000（含）部分 25
20000-50000（含）部分 30
50000以上部分 35
（二）二类救助对象的家庭成员在医保机构认定的医院住院期间发生的符合基本医疗保险三个目录的医药费用，在扣除各类医疗保险报销、单位报销和补（救）助之后，全年累计自负医疗费用金额超过10000元以上的，按下列标准分段救助：
自负医药费用分段（元） 救助比例（%）
10000-20000（含）部分 15
20000-50000（含）部分 20
50000以上部分 25
同一救助对象家庭全年累计最高救助金额：一类救助对象不超过30000元，二类救助对象不超过20000元。
（三）凡未参加城镇职工基本医疗保险或城乡居民合作医疗保险的上述对象，其医疗救助标准按照上述标准的50%给予救助。
第六条 按照政府主导与社会参与的原则筹集和建立医疗救助专项资金，资金来源为：
（一）财政预算安排的资金。市财政每年按上年度市本级常住人口人均2元安排医疗救助资金，列入财政预算，并拨入市社会保障资金财政专户医疗救助帐户。区级财政每年按人均4元安排医疗救助资金，列入年度财政预算，并拨入区社会保障资金财政专户医疗救助帐户。
（二）上级财政补助的资金。
（三）救助资金利息收入。
（四）社会捐赠及其他资金。
第七条 医疗救助资金实行财政专户管理、专款专用，当年资金结余转入下年度使用，不足由财政预算增加。具体资金管理以及申请、审核、发放办法根据省财政厅、民政厅、劳动保障厅、卫生厅制定的办法执行。
市财政医疗救助资金每年年底通过以奖代补的方式，按当年度各区实际发生的医疗救助资金给予50%的补助。
第八条 医疗救助的组织领导和职责分工：
（一）嘉兴市社会困难群众救助工作领导小组（以下简称市领导小组），负责全市城乡困难群众医疗救助的指导工作。市领导小组办公室设在市民政局，由市民政局、财政局、卫生局、劳动保障局等单位派员参加，负责全市医疗救助的业务指导和协调工作。
（二）市民政局负责医疗救助工作的业务指导，配合市财政局对市本级医疗救助资金使用情况进行监督检查。
（三）市财政局负责按要求落实每年的救助资金，并制定医疗救助资金管理办法，对医疗救助资金管理情况进行监督检查。
（四）市审计局负责适时对市本级医疗救助资金使用情况进行专项审计。
（五）市劳动与社会保障局要加强市本级城镇职工基本医疗保险和困难群众医疗救助两者在政策和工作上的衔接，协助做好救助对象医疗费用范围的审核工作。
（六）市卫生局要加强市本级城乡居民合作医疗保险和困难群众医疗救助两者在政策和工作上的衔接，协助做好救助对象医疗费使用范围的审核工作。同时，要指导并督促医疗机构降低医疗成本，合理收费，尽可能地为救助对象提供比较低廉的价格和优惠服务，抓好特困人员医疗优惠政策的落实。
（七）秀城区、秀洲区和嘉兴经济开发区的民政部门分别根据辖区内城乡居民合作医疗保险或基本医疗保险执行情况、未参加城镇职工基本医疗保险或城乡居民合作医疗保险的困难群众医疗费负担情况，负责本区域医疗救助的组织实施和审批。
（八）各街道（镇）社会事业所具体负责困难群众医疗救助的受理、审核、申报和救助金发放等工作，并委托社区社会事务站（村委会）对有关情况进行调查、公示，接受社会和群众的监督。
第九条 下列情况发生的医疗费用不享受医疗救助：
（一）自杀、自残、参与卖淫嫖娼而染上性病、打架斗殴、交通肇事、酗酒伤害等发生的费用；
（二）变性、整容、保健、康复、婚前检查等所发生的费用；
（三）未经许可在非定点医疗机构就医、购药或者在非定点零售药店所发生的费用；
（四）各地人民政府规定的其他不应当享受医疗救助的费用。
第十条 救助对象以隐瞒、造假等手段骗取医疗救助金的，一经发现，审批机关应予以批评教育，并追回其冒领的救助资金。
第十一条 从事困难群众医疗救助审批的工作人员有玩忽职守、徇私舞弊或贪污、挪用、扣压医疗救助资金的，视情节给予党纪、政纪处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十二条 本办法由市民政局负责解释。
第十三条 本办法自2005年1月1日起实施。
