中国证券业协会会员公约（试行）
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中国证券业协会会员公约（试行）
中国证券业协会
中国证券业协会会员公约（试行）
（2002年7月3日中国证券业协会第三次会员大会审议通过）
第一条 为了规范会员执业行为，提升行业形象，增强诚信守法、公平竞争、共同发展意识，维护投资者合法权益，促进证券市场规范发展，根据《中国证券业协会章程》，全体会员经协商达成共识，制定本公约，并承诺共同遵守。
第二条 会员应严格遵守：
(一)国家法律、法规和规章；
(二)协会章程、自律规则和其他有关规定；
(三)证券交易与清算规则。
第三条 会员应当做到：
(一)建立健全法人治理结构和内控机制；
(二)诚实守信，勤勉尽责，保守商业秘密，维护客户的合法权益；
(三)信息披露真实、准确、完整、及时；
(四)加强对员工的管理和培训，提高执业水平和道德水准，保护员工的合法权益；
(五)公平竞争，共同发展，自觉维护本行业形象；
(六)加强证券市场研究，推动业务创新和制度创新；
(七)主动制止并及时举报有关证券违法、违规行为。
第四条 禁止会员从事下列行为：
(一)违反或协助他人违反国家有关法律、法规和规章；
(二)从事超越经营范围的业务；
(三)从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动；
(四)恶意竞争，贬损同行；
(五)破坏行业信誉，损害共同利益；
(六)进行虚假或误导性宣传；
(七)以争夺客户或项目为直接目的而聘用其他公司的员工；
(八)在业务活动中为自己或他人谋取不当利益。
第五条 会员开展承销业务时不得有下列行为：
(一)在承销佣金方面作不适当的价格竞争；
(二)为发行人提供融资；
(三)与发行人或其相关人员有不正当的口头及书面利益协定；
(四)以虚假信息误导投资者或故意隐瞒应当公布的信息；
(五)以不法手段促销有价证券；
(六)以不正当手段影响发行审核人员，干扰审核正常秩序。
第六条 会员开展经纪业务时不得有下列行为：
(一)编造或散布虚假信息或未经正式披露的内部信息，误导投资者；
(二)欺诈客户；
(三)向客户作出盈亏承诺；
(四)泄露客户资料；
(五)接受客户的全权委托；
(六)违规向客户提供资金或有价证券。
第七条 会员开展自营业务时不得有下列行为：
(一)挪用客户保证金或有价证券；
(二)假借他人名义开立证券帐户；
(三)进行对敲对倒；
(四)将自营帐户与其他帐户混合操作；
(五)与投资银行、受托资产管理、证券投资咨询业务关联运作；
(六)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券；
(七)对外透露自营买卖信息；
(八)将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券；
(九)炒作关联公司的有价证券。
第八条 会员开展受托投资管理业务时不得有下列行为：
(一)擅自变更受托投资范围；
(二)挪用受托投资资产；
(三)故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易；
(四)将受托投资在不同受托投资账户之间或与受托人自营账户之间进行相互买卖，转移受托投资账户利润或亏损；
(五)以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖；
(六)与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担，向委托人承诺投资收益；
(七)以争取客户为目的对公司情况作不真实的宣传；
(八)已知受托资产为非法而接受委托。
第九条 会员开展证券投资基金管理业务时不得有下列行为：
(一)以任何方式与他人合谋，联手炒作证券，获取不当利益；
(二)买卖其股东单位的上市证券；
(三)进行对敲对倒；
(四)损害客户合法利益向其股东单位输送利益；
(五)对外泄透露证券买卖信息；
(六)将基金买卖的证券推荐给客户，或诱导客户购买该种证券。
第十条 会员开展证券投资咨询业务时不得有下列行为：
(一)提供存在虚假信息、误导性陈述或重大遗漏的投资分析、预测或建议；
(二)在同一时点上就同一事项提供相反或矛盾的投资分析、预测或建议；
(三)利用咨询服务与他人合谋操纵市场；
(四)欺骗或强制客户接受证券投资咨询服务；
(五)违规代理客户从事证券买卖；
(六)在证券咨询活动中，向客户承诺投资收益及与客户约定利益分成或亏损分担。
第十一条 协会自律监察委员会对违约会员进行调查取证，并根据调查结果提出处理意见。协会依据章程和有关规定的程序做出处罚决定。
第十二条 会员有义务接受和配合协会自律监察委员会的调查。
第十三条 对违反本公约的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒或质询，并可根据情节轻重给予下列处分：
(一)书面批评；
(二)会员内通报批评；
(三)公开谴责；
(四)暂停部分会员权利；
(五)暂停会员资格；
(六)取消会员资格。
第十四条 会员对处分有异议的，可以向协会提出复议申请。
第十五条 对违约行为的举报、调查、处理和复议的具体办法另行制定。
第十六条 对自觉遵守本公约的会员并符合下列条件之一者，协会将予以适当的奖励或表彰：
(一) 有完善的公司内部制度以保证本公约之严格遵守者；
(二) 进行证券市场业务或管理创新，贡献突出者；
(三) 诚信守法，市场信誉卓著者；
(四)对证券市场发展提出重大意见、建议并被主管机关或协会采纳者；
(五)举报证券市场重大违法、违规行为，经查明属实者；
(六)维护证券市场正常运作，及时消除重大事故隐患，妥善处理意外事故者；
(七)其他成绩突出者。
第十七条 会员受第十三条、第十六条规定的处分或奖励的，其结果记入诚信纪录档案。
第十八条 本公约适用于证券公司会员、基金管理公司会员、证券投资咨询公司会员。
第十九条 本公约由协会理事会制定、修改，经会员大会审议通过后施行。
第二十条 本公约由协会理事会负责解释。
住房城乡建设部关于印发《关于规范国务院审批城市总体规划上报成果的规定》（暂行）的通知
住房和城乡建设部
住房城乡建设部关于印发《关于规范国务院审批城市总体规划上报成果的规定》（暂行）的通知
各省、自治区住房城乡建设厅，北京市规划委员会，天津市规划局、上海市规划和国土资源管理局、重庆市规划局：
为进一步做好报国务院审批城市总体规划（以下简称总体规划）的审查工作，提高总体规划成果的统一性和规范性，依据《中华人民共和国城乡规划法》、《城市规划编制办法》、《城市紫线管理办法》、《城市绿线管理办法》、《城市蓝线管理办法》、《城市黄线管理办法》等法律法规和部门规章，我部研究制定了《关于规范国务院审批城市总体规划上报成果的规定》（暂行）。现印发给你们。请各省、自治区住房城乡建设厅转发本省城市总体规划报国务院审批的城市，指导督促相关城市提高城市总体规划成果的规范性。
本规定自下发之日起执行。
附件：关于规范国务院审批城市总体规划上报成果的规定（暂行）
中华人民共和国住房和城乡建设部
2013年9月2日
附件下载: 1、 关于规范国务院审批城市总体规划上报成果的规定（暂行）
附件
关于规范国务院审批城市总体规划上报成果的规定（暂行）
一、文本内容
按照《城市规划编制办法》（建设部第146号令），城市总体规划文本应包括市域城镇体系规划和中心城区规划两个层次。主要内容包括：
（一）市域城镇体系规划
1.区域协调
落实和深化上层次城镇体系规划要求，提出与周边行政区域在资源利用与保护、空间发展布局、区域性重大基础设施和公共服务设施、生态环境保护与建设等方面的协调要求。
2.市域空间管制
（1）确定生态环境（自然保护区、生态林地等）、重要资源（基本农田、水源地及其保护区、湿地和水系、矿产资源密集地区等）、自然灾害高风险区和建设控制区（地质灾害高易发区、行洪区、分滞洪区等）、自然和历史文化遗产（风景名胜区、地质公园、历史文化名城名镇名村、地下文物埋藏区等）等市域空间管制要素；
（2）依据上述空间管制要素，确定空间管制范围，提出空间管制要求。
3.城镇化和城乡统筹发展战略
（1）预测市域总人口及城镇化水平；
（2）明确市域城镇体系，重点市（镇）的发展定位、建设用地规模；
（3）提出城镇化和城乡统筹策略，村镇规划建设指引。
4.交通发展策略与组织
（1）提出交通发展目标、策略；
（2）明确综合交通设施（公路、铁路、机场、港口、市域轨道和主要综合交通枢纽等）的功能、等级、布局，以及交通廊道控制要求。
5.市政基础设施
（1）提出市域市政基础设施发展目标与策略；
（2）明确能源、给水、排水和垃圾处理等区域性重大市政基础设施布局和建设要求。
6.城乡基本公共服务设施
（1）提出城乡基本公共服务均等化目标、要求；
（2）确定市域主要公共服务设施空间布局优化的原则与配建标准。
7.市域历史文化遗产保护
（1）明确市域内各历史文化名城（含历史文化街区）、名镇、名村保护名录和保护范围，提出保护原则和总体要求；
（2）提出其他古村落的风貌完整性等保护要求。
8.城乡综合防灾减灾
（1）提出城乡综合防灾减灾目标；
（2）明确主要灾害类型（洪涝、地震、地质灾害等）及其防御措施，根据需要提出危险品生产储存基地的布局和防护要求。
9.城市规划区范围
10.规划实施措施
（二）中心城区规划
1.城市性质、职能和发展目标
2.城市规模
（1）预测城市人口规模；
（2）确定城市建设用地规模和范围。
3.城市总体空间布局
明确城市主要发展方向、空间结构和功能布局。
4.公共管理和公共服务设施用地
（1）确定公共中心体系；
（2）明确主要公共管理和公共服务设施（行政、文化、教育、体育、卫生等）用地布局。
5.居住用地
（1）提出住房建设目标；
（2）确定居住用地规模和布局；
（3）明确住房保障的主要任务，提出保障性住房的近期建设规模和空间布局原则等规划要求。
6.综合交通体系
（1）提出城市综合交通发展战略，明确交通发展目标、各种交通方式的功能定位，以及交通政策；
（2）确定对外交通设施的布局，提出重要交通设施用地控制与交通组织要求；
（3）确定城市主要综合客货运枢纽的布局、功能与用地控制；
（4）确定城市道路系统，提出干路的等级、功能、走向，红线和交叉口控制，以及支路的规划要求；
（5）提出城市公共交通（常规公交、快速公交、城市轨道交通、场站等）的发展目标、布局以及重要设施用地控制要求；
（6）提出城市慢行系统（步行、自行车等）规划原则和指引；
（7）提出停车场布局原则，明确停车分区与停车泊位分布指引，以及停车换乘等大型公共停车设施的布局、规模等控制要求。
7.绿地系统（和水系）
（1）提出绿地系统的建设目标及总体布局；
（2）明确公园绿地、防护绿地的布局和规划控制要求；
（3）提出主要地表水体及其周边的建设控制要求，对具有重要景观和遗产价值的水体提出建设控制地带及周边区域内土地使用强度的总体控制要求。
8.历史文化和传统风貌保护
（1）提出历史文化遗产及传统风貌特色保护的原则、目标和内容；
（2）提出城市传统格局和特色风貌的保护要求；
（3）提出历史文化街区的核心保护范围和建设控制地带的规划管控要求；
（4）提出历史建筑及其风貌协调区的保护原则和基本保护要求；
（5）明确保护措施，包括：历史街巷和视线通廊保护控制，历史城区建筑高度和开发强度的控制等。
9.市政基础设施
（1）明确市政基础设施（给水、排水、燃气、供热、环卫设施等）发展目标、总体布局和建设标准；
（2）提出污水处理厂、大型泵站、垃圾处理厂（场）等重要设施用地的规划控制要求。
10.生态环境保护
（1）提出生态环境保护与建设的目标；
（2）确定环境功能分区；
（3）提出主要污染源的污染控制与治理措施。
11.综合防灾减灾
（1）明确抗震设防标准，提出建筑工程、生命线工程建设要求，规划主要防灾避难场所、应急避难和救援通道；
（2）确定城市防洪排涝的基本目标与设防标准，提出重点地段的防洪排涝措施；
（3）确定消防、人防的建设目标，提出主要消防设施的布局要求；
（4）提出主要地质灾害类型的防治与避让要求。
12.城市旧区改建
（1）划定旧区范围，提出旧区改建的总体目标和人居环境改善的要求；
（2）明确近期重点改建的棚户区和城中村。
13.城市地下空间
（1）提出城市地下空间开发利用原则和目标；
（2）明确重点地区地下空间的开发利用和控制要求。
14.规划实施措施
（1）明确规划期内发展建设时序；
（2）提出各阶段规划实施的政策和措施。
除以上内容之外，各地可根据实际情况和需要，适当增补其它内容。
二、图纸内容
总体规划上报成果图纸包括基本图纸和补充图纸。其中，基本图纸为总体规划的必备图纸，共28张，包括：
1.城市区位图
标明城市在区域中的位置及与周边城市的空间关系。
2.市域城镇体系现状图
标明行政区划、城镇分布和规模、交通网络、重要基础设施等现状要素。
3.市域城镇体系规划图
标明行政区划、规划城镇等级和规模、主要联系方向等。
4.市域综合交通规划图
标明主要公路（含中心城区外的主要城市道路）、高速公路及主要出入口、客货运铁路和轨道交通路线及场站、机场、港口、综合交通枢纽等的位置。
规划期内有市域轨道交通建设需求的城市，还应当绘制“市域轨道交通线网规划图”。
5.市域重大基础设施规划图
标明能源、供水、排水、垃圾处理、防灾减灾等重大基础设施布局，包括：城镇供水水源、输水管线、大型水厂；大型污水处理厂、垃圾处理厂（场）；大型电厂、输电网、天然气门站、长输管线；重大化学危险品生产、储存设施；防洪堤、分滞洪区等防洪骨干工程。
6.市域空间管制规划图
标明水源地、风景名胜区、自然保护区、生态林地等空间管制要素的位置与保护控制范围。
7.市域历史文化遗产保护规划图
标明市域范围内的历史文化名城、名镇、名村和重要历史文化遗迹的位置，明确保护级别。
8.城市规划区范围图
标明市域范围、城市规划区范围和中心城区范围。
9.中心城区用地现状图
标明中心城区范围；现状各类城市建设用地的性质和范围；主要地名、山体、水系；风景名胜区、自然保护区、水源保护区、矿产资源分布区、森林公园、公益林地保护区、历史文化街区等保护区域的范围。
10.中心城区用地规划图
标明中心城区范围；规划各类城市建设用地的性质和范围；主要地名、山体、水系；风景名胜区、自然保护区、水源保护区、矿产资源分布区、森林公园、公益林地保护区、历史文化街区等保护区域的范围。
11.中心城区绿线控制图
标明公园绿地、防护绿地的位置和范围。
12.中心城区蓝线控制图
标明江、河、湖、库、渠和湿地等主要地表水体的保护范围（用实线表示）和建设控制地带界线（用虚线表示）。
13.中心城区紫线控制图
标明历史文化街区的核心保护范围和历史建筑本身（用实线表示），历史文化街区的建设控制地带和历史建筑的风貌协调区（用虚线表示）。
14.中心城区黄线控制图
标明对城市布局和周边环境有较大影响的城市基础设施用地控制界线，主要包括：重要交通设施；自来水厂、污水处理厂、大型泵站等重要给排水设施；垃圾处理厂（场）等重要环卫设施；城市发电厂、高压线走廊、220KV（含）以上变电站、城市气源、燃气储备站、城市热源等重要能源设施等。
15.中心城区公共管理和公共服务设施规划图
标明市（区）级的行政、教育、科研、卫生、文化、体育、社会福利等公共管理和公共服务设施的用地布局。
16.中心城区综合交通规划图
标明对外公路、铁路线路走向与场站；港口、机场位置；城市干路；公交走廊、公交场站、轨道交通场站、客货运枢纽等的布局。
17.中心城区道路系统规划图
标明城市道路等级、主要城市道路断面示意、主要交叉口类型及与对外交通设施的衔接。
18.中心城区公共交通系统规划图
标明快速公共交通系统、主要公共交通设施的布局等。
规划期内有发展轨道交通需求的城市，还应当绘制“中心城区轨道交通线网规划图”。图中应当标明中心城区轨道交通线路的基本走向，车辆基地、主要换乘车站以及中心城区周边供停车换乘的大型公共停车设施位置等。
19.中心城区居住用地规划图
标明居住用地的布局和规模。
20.中心城区给水工程规划图
标明城市供水水源保护区范围；取水口位置、水厂位置、输配水干管布置等，标注主干管管径。
21.中心城区排水工程规划图
标明排水分区、雨水管渠和大型泵站位置等；污水处理厂布局、污水干管布置等，标注处理规模。
22.中心城区供电工程规划图
标明电厂、高压变电站位置；输配电线路路径、敷设方式、电压等级；高压走廊走向等。
23.中心城区通信工程规划图
标明邮政枢纽、电信枢纽局站、卫星通讯接收站、微波站与微波通道、无线电收发信区等通讯设施的位置，通信干管布置。
24.中心城区燃气工程规划图
标明城市燃气气源；燃气分输站、门站、储配站的位置；输配气干管布置等。
25.中心城区供热工程规划图
冬季采暖城市绘制此图。标明供热分区；集中供热的热源位置、供热干管布置等。
26.中心城区综合防灾减灾规划图
标明消防设施、防洪（潮）设施；重大危险源、地质隐患点的分布；防灾避难场所、应急避难和救援通道的位置等。
27.中心城区历史文化名城保护规划图
历史文化名城绘制此图。划定历史文化街区核心保护范围；历史文化街区的建设控制地带与历史建筑的风貌协调区，标明重要地段建筑高度、视线通廊的控制范围。
28.中心城区绿地系统规划图
标明绿地性质、布局；市（区）级公园、河湖水系和风景名胜区范围。
相关城市人民政府在组织编制总体规划时，可根据需要补充地下空间利用规划图等其他图纸。
三、强制性内容
上报成果强制性内容包括：
1.规划区范围。
2.中心城区建设用地规模。
3.市域内应当控制开发的地域，包括：风景名胜区，自然保护区，湿地、水源地保护区和水系等生态敏感区，基本农田，地下矿产资源分布地区等。
4.城市“四线”及其相关规划控制要求，包括：绿线、蓝线、紫线、黄线。
5.关系民生的教育、卫生、文化、体育和社会福利等公共服务设施布局。
6.重要场站和综合交通枢纽、城市干路系统（特大城市为城市主要干路及以上等级道路）、轨道交通线路走向、主要控制节点和车辆基地。
7.生态环境保护，包括：环境保护目标和主要污染物控制指标。
8.综合防灾减灾，包括：城市抗震设防标准，城市防洪标准，蓄滞洪区、应急避难场所等综合防灾减灾设施布局。
文本中的强制性内容可采用“下划线”方式表达。强制性内容应当可实施、可督查。需要通过专项规划、控制性详细规划确定边界的强制性内容，可采取定目标、定原则、定标准、定总量等形式在文本中予以注明。
四、格式要求
上报成果应朴素简洁大方，软皮简装。文本建议采用双面黑白打印，以A4幅面装订成册；图纸建议以A3幅面单面彩色打印，折叠后以A4幅面装订成册。
上报成果时需要同步提交电子版本，文本类为word格式文件，中心城区用地现状图和规划图应为dwg格式，其余图纸可为dwg或jpg格式，jpg格式图纸分辨率应不低于300ppi。同一类城市建设用地信息应当统一至一个图层中。
城市建设用地应当按照《城市用地分类与规划建设用地标准》(GB50137－2011)中的类别名称规范标注，建设用地平衡表中的用地分类应与《城市用地分类与规划建设用地标准》（GB50137－2011）一致。2012年1月1日前开始编制城市总体规划的可采用《城市用地分类与规划建设用地标准》（GBJ137－90）或（GB50137－2011）。图纸应符合《城市规划制图标准》（CJJ/T97-2003）的要求。
上报成果应附基期年市域遥感影像图（分辨率不小于10米）和中心城区遥感影像图（分辨率不小于2.5米）电子版。
关于废止《北京市人民警察巡察条例》的决定
北京市人大常委会
关于废止《北京市人民警察巡察条例》的决定
《北京市人民警察巡察条例》已由北京市第十二届人民代表大会常务委员会第五次会议于2003年7月18日通过，现予公布，自2003年9月1日起施行。
北京市第十二届人民代表大会常务委员会
2003年7月18日
北京市人民代表大会常务委员会第关于废止《北京市人民警察巡察条例》的决定
（2003年7月18日北京市第十二届人民代表大会常务委员会第五次会议通过）
北京市第十二届人民代表大会常务委员会第五次会议决定废止《北京市人民警察巡察条例》。
本决定自公布之日起施行。
