大连市城市供水用水管理条例
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大连市城市供水用水管理条例
辽宁省人大常委会
大连市城市供水用水管理条例
辽宁省人大常委会
（1995年6月29日辽宁省大连市第十一届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 1995年7月28日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第十五次会议批准 1995年8月15日公布 1995年10月1日起施行）
目 录
第一章 总 则
第二章 城市供水水源
第三章 城市供水工程与设施
第四章 城市供水经营与服务
第五章 城市用水
第六章 法律责任
第七章 附 则
第一章 总 则
第一条 为加强城市供水用水管理，保障城市人民生活和经济建设的需要，根据《中华人民共和国水法》、国务院《城市供水条例》和国务院批准建设部颁布的《城市节约用水管理规定》等法律、法规，结合我市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称城市供水，它包括城市公共供水和自建设施供水（含二次供水）。
本条例所称城市用水是指城市用户的计划用水和节约用水等。
第三条 大连市辖区内从事城市供水和使用城市供水的单位和个人，必须遵守本条例。
第四条 城市供水用水工作，实行合理开发水源和计划用水、节约用水相结合的原则。
第五条 城市供水用水事业，必须纳入城市国民经济和社会发展计划，并与国民经济协调发展。
第六条 大连市公用事业管理局是大连市人民政府城市供水行政主管部门，具体负责：
（一）组织实施有关城市供水用水的法律和法规；
（二）会同有关部门编制城市供水用水规划和供水、节约用水计划，报市人民政府计划主管部门审批、下达后组织实施；
（三）参与有关城市供水、节水工程的审查、论证、实施和验收；
（四）会同有关部门进行工业用水量的水平衡测试，考核计划用水指标，并监督、检查和指导城市节约用水工作；
（五）组织开展城市供水用水新技术的开发、利用和推广工作；
（六）综合管理城市规划区地下水开发、利用、保护工作；
（七）负责城市供水企业的资质审查工作和二次供水单位《供水合格证》的发放、审验、复核工作；
（八）负责对城市供水用水单位和个人违章行为进行稽查；
（九）负责城市供水用水的综合统计工作。
大连市公用事业管理局所属的大连市城市供水管理处具体负责中山区、西岗区、沙河口区、甘井子区、旅顺口区、金州区供水用水管理工作。
其它县（市）人民政府和大连经济技术开发区、金石滩国家旅游渡假区管委会的城市供水用水管理部门，负责本地区城市供水用水管理工作，并在业务上接受大连市公用事业管理局的指导。
市和县（市）人民政府有关部门应按照职责分工，配合城市供水行政主管部门做好城市供水用水工作。
城市节约用水工作业务上接受同级水行政主管部门指导。
第七条 对在城市供水用水工作中做出显著成绩的单位和个人，由城市供水行政主管部门给予表彰和奖励。
第二章 城市供水水源
第八条 城市供水水源是指专门用于城市供水的地表水和地下水。
各级人民政府环境保护、水利以及城市供水行政主管部门，应加强城市供水水源的保护和管理。按国家有关规定划定城市饮用水源保护区。
第九条 取用城市规划区地下水的单位和个人，必须经城市供水用水管理部门审核同意并签署意见后，到水行政主管部门办理审批和领取取水许可证。其中取用地下水直接用为生活饮用水的，还应按国家有关规定，到卫生行政主管部门办理有关手续。
第十条 取用城市地下水的单位和个人，必须按国务院和辽宁省人民政府的规定缴纳水资源费。
第十一条 在城市内兴建地下水工程和进行勘察钻探的单位，应当采取保护地下水的措施，做好不同含水层的封隔工作，防止破坏和污染城市地下水。
第十二条 在饮用水水源保护区内，禁止一切污染水质的行为。
第三章 城市供水工程与设施
第十三条 城市供水工程建设，应当按照城市供水发展规划及其年度建设计划进行。
城市供水工程的设计、施工单位，必须按国家规定取得相应的资质证书，并到城市供水行政主管部门备案登记。
第十四条 任何单位不得擅自转让供水工程，确需转让时，须向城市供水用水管理部门提出申请，经批准后，按规定办理转让手续。
第十五条 城市新建、改建、扩建工程项目需要增加用水量的，其工程项目总概算应当包括供水工程建设投资；需要增加公共供水量的，应当将其工程建设投资交付城市供水行政主管部门，由其统一组织城市供水工程建设。
第十六条 城市新建、改建、扩建二次供水设施的单位，必须向城市供水管理部门提出申请；工程竣工后，由城市供水用水管理部门组织卫生等部门验收合格并发给合格证书方可供水。
第十七条 城市自来水供水企业和自建设施供水企业对其管理的城市供水的专用水库、引水渠道、取水口泵站、井群、输（配）水管网、进户总水表、净（配）水厂、公用水站等设施，应当及时检查维修，确保安全运行。
第十八条 城市供水设施的产权，按下列规定划分：
（一）使用城市公共供水的单位用户和有地下水表的居民用户，水表、表井及表后设施（指水流方向），属于城市自来水供水企业，表前设施属于用户或房屋产权人所有；
（二）使用城市公共供水无地下水表的居民用户，建筑物墙外一点五米以外的供水设施及用户室内明装水表，属于城市自来水供水企业，一点五米以内的供水设施属于房屋产权人所有；
（三）用水单位自行建设的供水设施归用水单位所有。
第十九条 城市供水设施的维护、管理，除政府直管公房外，均由产权所有者负责。
政府直管公房的供水设施，由城市供水单位统一负责检查维修，维修费由财政部门从城市维护费中按年度划拨给城市供水单位。
房屋产权人自行维护、管理供水设施的，应接受供水单位的监督、检查；房屋产权人也可以委托供水单位维护、管理，供水单位实行有偿服务。
第二十条 用水单位自行建设的与城市公共供水管道连接的户外管道及其附属设施，必须经城市自来水供水企业验收合格并交其统一管理后，方可使用。
第二十一条 禁止擅自将自建供水管网系统与城市公共供水管网系统连接；因特殊情况确需连接的，必须经城市自来水供水企业同意，报城市供水行政主管部门和卫生行政主管部门批准，并在管道连接处采取必要的防护措施。
第四章 城市供水经营与服务
第二十二条 城市供水用水管理部门应按有关规定对城市自来水供水企业和自建设施供水企业进行资质审查。城市自来水供水企业和自建设施对外供水的企业须按规定取得《城市供水企业资质证书》，并经工商行政管理部门登记注册后，方可经营城市供水。
第二十三条 城市自来水供水企业、自建设施对外供水的企业和二次供水单位应建立健全水质检测制度，按规定对城市供水进行检测；无能力检测的，须委托经国家认证的水质检测部门定期进行检测，保证城市供水水质符合国家规定标准。
第二十四条 城市自来水供水企业、自建设施对外供水的企业和二次供水单位应当按照国家有关规定，设置管网测压点，做好水压监测工作，确保城市供水管网压力符合国家规定的标准。
禁止在城市公共供水管道上直接装泵抽水。
第二十五条 城市自来水供水企业、自建设施对外供水的企业和二次供水单位不得无故间断供水；因工程施工、设备维修等原因确需停止供水的，须经城市供水用水管理部门批准，并提前24小时通知用户，尽快恢复正常供水。因发生自然灾害或突发事故，不能提前通知的，应当在抢
修的同时通知用户。
不能间断用水的单位，应自备储水设施。
第二十六条 城市供水价格应当按照生活用水保本微利，生产和经营用水合理计价，特殊行业实行特殊水价的原则制定。
城市供水价格由物价部门会同城市供水行政主管部门提出，依据国家和省有关规定，报请批准。
第二十七条 城市供水单位应定期抄表、准确计量。
第五章 城市用水
第二十八条 城市的生活、生产和其它各项建设用水实行计划用水和节约用水。对新增用水实行总量控制，严格限制耗水量大的建设项目。
城市用水总需求超过总供给能力时，为确保城市居民生活用水，经县级以上人民政府批准，城市供水用水管理部门可以对部分单位采取限制用水措施。
第二十九条 城市供水行政主管部门应根据水资源统筹规划和大连市水长期供求计划，编报城市各行业年度用水计划，报市人民政府计划主管部门批准后执行，并按月考核。
第三十条 超计划用水的单位，须按月缴纳超计划用水加价水费：
超计划用水10％以下（含本数，下同）的，加价1倍；
超计划用水10％以上（不含本数，下同）至20％以下的，加价2倍；
超计划用水20％以上至30％以下的，加价3倍；
超计划用水30％以上至40％以下的，加价4倍；
超计划用水40％以上的，加价5倍。
超计划用水加价水费必须按规定的期限缴纳，逾期不缴纳的，城市供水用水管理部门有权责令限期缴纳，并按日加收超计划用水加价水费5‰的滞纳金。
第三十一条 用水单位应当进行合理用水分析，用水量大的单位应当进行水量平衡测试，发现浪费，必须及时整治改进。
第三十二条 用水单位和个人必须节约用水。用水单位应指定机构或人员具体负责节约用水工作，并把节约用水措施纳入技术改造计划，不断提高水的重复利用率、污水处理回用量、海水利用量。
工业企业计划用水指标、用水重复利用率、冷却水循环利用率，由市经委纳入资源考核指标管理。
第三十三条 用水单位和个人应当使用国家规定的节水型器具和设备。禁止使用国家已明令淘汰的用水设备和器具。
新建居民住宅必须安装节水型器具。现有居民住宅未使用节水型器具的，应分期安装。
第三十四条 城市新建、改建、扩建工程项目，必须配套建设节约用水设施（含中水设施），并与主体工程同时设计、同时施工、同时使用；工程项目竣工后，建设单位应向城市供水用水管理部门申报验收。
第三十五条 用水单位必须保持节约用水设施的正常运转，出现故障，应及时排除。
任何单位和个人不得擅自拆除节水设施；确需拆除的，须经供水用水管理部门批准。
第三十六条 城市用水要以表计量。各用水单位必须按规定安装水表。计量水表保持齐备、完好。
第三十七条 任何单位和个人未经城市供水用水管理部门批准，不得改变用水性质，禁止盗用和转供城市用水。
未经批准不得使用城市公共供水浇灌田地、园林、冲刷车辆、机具和施工等。
第三十八条 用水单位应做好用水统计工作，并按规定向城市供水用水管理部门和本单位行政主管部门报送用水统计报表。取用地下水的单位和个人还应向水行政主管部门报送统计报表。
第六章 法律责任
第三十九条 违反本条例规定的，由城市供水用水管理部门按下列规定给予行政处罚：
（一）违反本条例第九条，未经城市供水用水管理部门审核同意取用地下水的，责令立即停止施工和取水，限期补办手续；
（二）违反本条例第十一条规定的，责令限期做好封隔工作，并处10，000元以上20，000元以下罚款；
（三）违反本条例第十二条规定的，责令立即停止侵害行为，并处5，000元以上10，000元以下罚款；
（四）违反本条例第十三条规定，无资质证书或者超越资质证书的经营范围进行城市供水工程的设计和施工的，处5，000元以上20，000元以下罚款；
（五）违反本条例第十四条规定的，责令补办手续，并处10，000元以上20，000元以下罚款；
（六）违反本条例第十五条规定，未按规定交纳城市水资源投资费用的，责令限期补交，并处5，000元以上30，000元以下罚款；
（七）违反本条例第十六条规定，擅自建设城市二次供水设施的，责令限期改正，并处10，000元以上30，000元以下罚款；
（八）违反本条例第十七条规定，城市供水单位或产权所有者未及时检查维修，达不到安全运行，造成浪费水的，除责令赔偿损失水费外，并按损失水费的50倍处以罚款；
（九）违反本条例第二十一条规定，擅自将自建设施管网系统与城市公共管网系统连接的，责令限期改正，并处10，000元以上20，000元以下罚款；
（十）违反本条例第二十二条、第二十七条、第三十三条、第三十四条、第三十七条第一款规定之一的，责令限期改正，并处5，000元以下罚款；
（十一）违反本条例第二十三条或违反第二十四条规定不进行水质检测和水压监测的，责令限期改正，并处1，000元以上5，000元以下罚款；
（十二）违反本条例第二十五条第一款规定的，对负有直接责任者，由其所在单位给予行政处分，并对其所在单位处3，000元以上5，000元以下罚款。
违反本条例情节严重的，除按本条前款规定实施行政处罚外，城市供水用水管理部门可批准扣减用水单位计划用水指标，或报经市、县（市）人民政府批准在一定时间内对用水单位停止供水。
第四十条 违反本条例，涉及水利、环保、房产、物价、卫生、财政、规划土地、城建等部门处罚权限的，由上述部门按国家法律、法规规定予以处罚。
第四十一条 违反本条例情节严重或阻碍城市供水用水行政管理部门和其他主管部门工作人员依法执行公务，触犯治安管理规定的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第四十二条 实施行政处罚，应下达处罚决定书，实施罚款处罚，应当使用财政部门统一印制的罚款票据。罚款一律上交同级财政部门。
第四十三条 当事人对行政处罚不服的，可以在接到处罚通知书之日起十五日内，向作出处罚决定机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起十五日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知书之日起十五日内，直接向人民法院起诉。当事人
逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关，申请人民法院强制执行。
第四十四条 城市供水行政主管部门或者其他有关部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第四十五条 大连市人民政府可根据本条例制定单项管理办法。
第四十六条 城市自来水管网及其附属设施的管理，遵照《大连市城市市政公用基础设施管理条例》执行。
第四十七条 本条例应用中的具体问题由大连市人民政府负责解释。
第四十八条 本条例自1995年10月1日起施行。
1995年8月15日
关于在医疗活动中严禁临床促销费开单费等回扣行为的通知
卫生部
关于在医疗活动中严禁临床促销费开单费等回扣行为的通知
卫生部
各省、自治区、直辖市卫生厅（局），新疆生产建设兵团卫生局，部属医科大学、中国医学科学院、北京医院、中日友好医院：
医疗卫生行业是与人民群众生命、健康息息相关的窗口行业，广大医务工作者救死扶伤、默默奉献，树立了良好的职业形象。但是近年来，一些医药生产、经销商纷纷涌入医院，以“开单费”、“临床促销费”等不正当竞争手段推销药品，不同程度地扰乱了正常的医疗秩序，腐蚀了部
分医务人员，损害了卫生行业的整体形象，更直接侵害了广大患者的健康和利益。为进一步开展卫生系统的行业作风整顿和建设工作，强化“病人第一、服务第一、质量第一”的观念，规范医疗服务行为，现就有关事项通知如下：
一、医务人员严禁在医疗活动中收取药品生产或经营单位发放的“临床促销费、开单费、处方费、统方费”等形式的变相回扣，严禁利用处方权为个人谋私利，切实作到合理用药、合理治疗（仪器、试剂经销商或有关科室提供的仪器检查、化验检查及其他特殊检查的“开单费”等也属
禁止范围）。
二、医务人员严禁以介绍病人入院、检查、手术、治疗为理由而收取回扣；严禁私自为药品经销单位或个人代开、代售药械或要求病人到指定药店购药；严禁擅自“走穴”收取“会诊费”、“手术费”。
三、医疗单位或临床科室严禁设立用药、仪器检查、化验检查及其他特殊检查的“开单费”、“处方费”，已设立的要坚决予以取缔。医疗单位的临床科室、药剂部门及有关人员严禁为药品生产、经销单位登记、统计医生处方或为此提供方便。有关科室严禁以介绍、转诊患者为由收取
“介绍费”、“转诊费”等形式的回扣。
四、医疗单位要加强对药品购进工作的管理和监督，临床科室严禁以任何名义或理由私自购药或代销药品。严禁违反国家有关规定“以物代药”。医疗单位接受临床观察药品要严格按照有关规定进行，严禁擅自接受新药临床观察及新药推广。
五、医疗单位要加强对医务人员的法制教育和职业道德教育，要针对临床促销问题制定具体的防范措施，在完善制度的基础上开展整顿工作，并加强监督制约。对整顿后仍违反规定的人员，要停止6－12个月的处方权，并记入本人年度考核登记表，作为执业医师资格审定的重要依据
之一，情节严重的要给予相应的行政处分，构成犯罪的要移送司法机关追究刑事责任。医疗单位要结合本地区、本单位实际，完善工资奖金与医务人员工作实绩、医德医风挂钩的分配制度，不断提高医疗质量。
六、各级卫生行政部门要加强领导、监督和检查。对重点单位要组织抽查和暗访。对发生问题的医疗单位，主管部门要追究其有关领导和当事人员的责任，没收非法所得；已评为二级、三级医疗机构的，给予黄牌警告限期改正，限期内执行下一级医疗机构的收费标准；对一级医疗机构
或不分级别的医疗机构，责令其停业整顿；对多次发生问题的医疗单位，取消其职工医疗保险定点单位资格。
七、对违反国家有关规定，用各类回扣手段腐蚀、贿赂医务人员的药械经销单位，卫生行政部门一经查实，应责令所辖医疗机构立即停止与其签订新的供货合同，并予以公开通报。如其经销的产品已被列入基本药物目录，由相应卫生行政部门会同有关部门将该药品从目录中清除。
本通知自下发之日起执行。卫生部纠风办将会同有关司局检查本通知的执行情况。
1998年9月7日
辽宁省人民政府办公厅关于印发辽宁省融资性担保机构管理暂行办法的通知
辽宁省人民政府办公厅
辽宁省人民政府办公厅关于印发辽宁省融资性担保机构管理暂行办法的通知
辽政办发〔2010〕15号
各市人民政府，省政府各厅委、各直属机构：
经省政府同意，现将《辽宁省融资性担保机构管理暂行办法》印发给你们，请按照执行。
二○一○年四月十六日
辽宁省融资性担保机构管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对融资性担保机构的监督和管理，规范融资性担保机构行为，促进融资性担保行业健康发展，根据《中华人民共和国担保法》、《国务院办公厅关于进一步明确融资性担保业务监管职责的通知》（国办发〔2009〕7号）、《融资性担保公司管理暂行办法》及国家相关法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称融资性担保是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时，由担保人依法承担合同约定的担保责任的行为。
本办法所称融资性担保机构（以下简称担保机构）是指由政府或自然人、企业法人、其他社会组织出资依法设立的，经营融资性担保业务的担保机构。
凡在省内注册并从事融资性担保业务的担保机构的设立、变更、经营活动和监督管理均适用本办法。
第三条 担保机构应当按照法律、法规和本办法的规定，在政府监管部门的管理下开展业务，以安全性、流动性、收益性为经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。
第四条 省政府金融办是全省担保机构的监管部门，负责制定融资性担保业务监督管理办法，会同有关部门研究制定全省融资性担保业务发展的政策措施，全省担保机构的设立审批，融资性担保业务、机构的日常监管，担保机构的重组和市场退出，协调处置担保机构发生的风险。
第五条 担保机构风险处置实行属地化管理，各市政府是担保机构风险处置的第一责任人。省政府金融办委托各市政府金融办（统指12个市政府金融办和大连市金融局、铁岭市金融委，下同）开展担保机构日常监督管理工作，对担保机构的风险管理、内部控制、资产质量、准备金提取等情况实施持续动态监管。原经省机构编制部门批准成立的省级担保机构由省政府金融办管理。
第二章 设立、变更和终止
第六条 设立担保机构应经省政府金融办批准，由省政府金融办颁发经营许可证。
申请设立企业性质的担保机构，须向拟注册地市政府金融办提交申请，经市政府金融办出具初审意见后，报省政府金融办审批；申请设立事业性质的担保机构，除履行上述审批程序外，还须报同级机构编制部门审批。
第七条 经批准设立的担保机构，以企业性质运作的，持省政府金融办批准文件到所在地工商行政管理部门办理登记注册手续，并按照规定到所在地税务机关办理税务登记手续；以事业单位性质运作的，持省政府金融办批准文件和机构编制部门批准文件到同级事业单位登记管理部门办理登记注册手续。
第八条 未经省政府金融办批准的担保机构，各级工商行政管理部门和事业单位登记管理部门不得为其办理登记注册手续。任何单位和个人未经省政府金融办批准不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。
第九条 企业性质担保机构的设立必须具备最低限额的注册资本：
（一）跨省区开展担保业务的注册资本不得低于人民币3亿元；
（二）在省内开展担保业务的注册资本不得低于1亿元；
（三）在省内市范围内开展担保业务的注册资本不得低于3000万元；
（四）在省内县域范围内开展担保业务的注册资本不得低于2000万元。
注册资本为实缴货币资本，其来源应真实合法，由出资人或发起人一次足额缴纳。
第十条 除满足最低注册资本限额外，企业性质担保机构的设立还应具备下列条件：
（一）有符合国家相关法律规定的章程；
（二）有具备持续出资能力的股东；
（三）有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员；
（四）有健全的组织机构、内部控制、风险管理制度；
（五）有符合要求的营业场所；
（六）省政府金融办规定的其他审慎性条件。
董事、监事、高级管理人员和从业人员的资格管理办法由省政府金融办另行制定。
第十一条 企业性质担保机构的设立，应报送下列材料：
（一）申请书，应当载明拟设立担保机构的名称、注册地、注册资本和业务范围等事项；
（二）可行性研究报告；
（三）章程草案；
（四）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
（五）股东名册及其出资额、股权结构；
（六）股东出资的验资证明（外资除外）以及持有注册资本5%以上股东的资信证明和有关材料；
（七）拟任董事、监事、高级管理人员的资格证明；
（八）经营发展战略和规划；
（九）营业场所证明材料；
（十）省政府金融办要求的其他相关材料。
第十二条 外商投资担保公司的设立须向拟注册地市政府金融办和市外经贸部门提交申请，经市政府金融办和市外经贸部门出具初审意见后，分别上报省政府金融办和省外经贸厅，经省政府金融办批准后，由省外经贸厅审批公司合同、章程。其中，拟在沈阳市、大连市注册的外商投资担保公司，经市政府金融办上报省政府金融办批复后，由沈阳市、大连市外经贸局审批公司合同、章程。设立审批条件按照本办法关于企业性质担保机构的设立审批条件执行。
第十三条 经批准设立的外商投资担保公司持省政府金融办和省外经贸厅（或沈阳市、大连市外经贸局）的批准文件到所在地工商行政管理部门办理登记注册手续。外商投资担保公司完成工商注册之日起6个月内，注册资本金应全部到位，并提交法定验资机构出具的验资报告到省政府金融办和省外经贸厅（或沈阳市、大连市外经贸局）备案。
第十四条 市政府金融办、市外经贸部门、省政府金融办和省外经贸厅应分别自收到设立担保机构完整申请材料之日起1个月内完成初审意见或做出是否批复的意见。
第十五条 经批准的担保机构应自省政府金融办批准文件印发之日起3个月内完成筹建及办理注册登记手续。以中外合作、外商合资、外商独资形式设立的融资性担保公司，应当自省政府金融办批准文件印发之日起1个月内向工商行政管理部门申请设立登记。逾期未完成的，原批准文件自动失效。经筹建人申请，省政府金融办批准，筹建期可延长3个月。担保机构在筹建期内不得从事任何担保业务活动。
第十六条 注册资本1亿元以上的担保机构可在省内设立分支机构。申请设立时，须持其所在地市政府金融办出具的同意函，向拟设分支机构的注册地市政府金融办提交申请，经市政府金融办出具初审意见后，报省政府金融办审批。
第十七条 注册资本3亿元以上的外省担保机构可在我省设立分支机构。申请设立时，须持原所在地省级监管部门出具的同意函，向拟设分支机构的注册地市政府金融办提交申请，经市政府金融办出具初审意见后，报省政府金融办审批。
第十八条 担保机构分支机构的设立，应报送下列材料：
（一）申请书，应当载明拟设立担保机构分支机构的名称、注册地和业务范围等事项；
（二）法人所在地监管部门出具的同意函；
（三）可行性研究报告；
（四）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
（五）担保机构近2年财务报告、经营情况及风险管理相关文件；
（六）法人授权书及法人营业执照副本复印件；
（七）拟设分支机构高级管理人员的资格证明；
（八）营业场所证明材料；
（九）省政府金融办要求的其他相关材料。
第十九条 市政府金融办和省政府金融办应分别自收到担保机构新设分支机构完整申请材料之日起，1个月内完成初审意见或做出是否批复的意见。
第二十条 经省政府金融办批准的担保机构分支机构，应在3个月内完成筹建及办理注册登记手续，逾期未完成的，原批准文件自动失效。经筹建人申请，省政府金融办批准，筹建期可延长3个月。担保机构分支机构在筹建期内不得从事任何担保业务活动。
第二十一条 注册资本3亿元以上的担保机构可在省外设立分支机构，申请设立时，须向所在地市政府金融办提交申请，经市政府金融办出具初审意见后，报省政府金融办审批。担保机构应自完成省外分支机构工商注册后1个月内，持分支机构营业执照副本复印件报省政府金融办和所在市政府金融办备案。
第二十二条 非融资性的担保机构申请从事融资性担保业务，须符合企业性质担保机构的设立审批条件，向所在地市政府金融办提交申请，经市政府金融办出具初审意见后，报省政府金融办审批。
第二十三条 非融资性的担保机构申请从事融资性担保业务，应报送下列材料：
（一）从事融资性担保业务申请书；
（二）公司章程、内部管理制度及风险控制制度等文件；
（三）法定验资机构出具的验资报告；
（四）董事、监事、高级管理人员的简历；
（五）营业场所所有权或使用权的证明材料；
（六）公司营业执照复印件、上两年财务会计报告和信用记录报告；
（七）省政府金融办要求的其他相关材料。
第二十四条 市政府金融办和省政府金融办应分别自收到从事融资性担保业务完整申请材料之日起，1个月内完成初审意见或做出是否批复的意见。
第二十五条 经省政府金融办批准的从事融资性担保业务的非融资性担保机构，应在1个月内完成工商登记变更手续，逾期未完成的，原批准文件自动失效。非融资性担保机构在工商登记变更前不得从事任何融资性担保业务活动。
第二十六条 担保机构有下列变更事项之一的，在工商登记变更前须经省政府金融办批准：
（一）变更名称；
（二）变更组织形式；
（三）变更注册资本；
（四）变更注册地；
（五）调整业务经营范围；
（六）变更法定代表人、董事、监事、高级管理人员；
（七）变更股权或股东；
（八）分立或合并；
（九）修改章程；
（十）省政府金融办规定的其他变更事项。
第二十七条 担保机构分支机构有下列变更事项之一的，在工商登记变更前须经省政府金融办批准：
（一）变更机构名称；
（二）调整业务经营范围；
（三）机构注销、合并；
（四）省政府金融办规定的其他变更事项。
第二十八条 担保机构或分支机构向省政府金融办提出变更申请，应提交申请报告及相关申请材料，其中担保机构分立或合并、分支机构注销或合并事项需同时提交市政府金融办初审意见。省政府金融办在1个月内批复变更申请。经批准后，担保机构或分支机构应在1个月内到工商行政管理机关办理变更登记手续。
第二十九条 担保机构因分立、合并或出现章程规定的解散事由需要解散的，应向所在地市政府金融办提出申请，市政府金融办出具初审意见后，向省政府金融办提出申请。申请时须提交以下材料：
（一）解散申请报告；
（二）股东会议决议或出资人决定；
（三）清算程序；
（四）债权债务安排方案；
（五）资产分配方案；
（六）省政府金融办要求的其他文件。
第三十条 市政府金融办和省政府金融办应分别自收到担保机构完整的解散申请材料后1个月内完成初审意见或做出是否批复的意见。担保机构被批准解散的，应当依法成立清算组进行清算，按照债务清偿计划及时偿还有关债务，并向工商行政管理机关办理注销登记。
第三十一条 担保机构有重大违法经营行为，由省政府金融办予以撤销，法律、行政法规另有规定的除外。被撤销的担保机构应当依法成立清算组进行清算，按照债务清偿计划及时偿还有关债务。
第三十二条 担保机构解散或被撤销的，市政府金融办要监督其清算过程。担保责任解除前，担保机构出资人不得分配财产或从担保机构取得任何利益。
第三十三条 担保机构不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，应当依法实施破产。
第三章 经营管理
第三十四条 担保机构应当依法建立健全法人治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，在其经营范围内开展经营活动。
跨省、自治区、直辖市设立分支机构的担保机构，应当设2名以上的独立董事。
第三十五条 担保机构可以经营下列部分或全部融资性担保业务：
（一）贷款担保；
（二）票据承兑担保；
（三）贸易融资担保；
（四）项目融资担保；
（五）信用证担保；
（六）省政府金融办规定的其他融资性担保业务。
第三十六条 担保机构可以兼营下列部分或全部业务：
（一）诉讼保全担保；
（二）投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务；
（三）与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务；
（四）以自有资金进行投资；
（五）省政府金融办规定的其他业务。
第三十七条 担保机构可以办理再担保和债券发行担保业务，但应同时符合下列条件：
（一）近2年无违法、违规不良记录；
（二）省政府金融办规定的其他审慎性条件。
第三十八条 担保机构不得从事下列活动：
（一）吸收存款；
（二）发放贷款；
（三）受托发放贷款；
（四）受托投资；
（五）省政府金融办规定不得从事的其他活动。
担保机构从事非法集资活动的，由有关部门依法予以查处。
第三十九条 担保机构应当配备或聘请具有相关资格的经济、金融、法律、技术等方面专业人才。
跨省、自治区、直辖市设立分支机构的担保机构应当设立首席合规官和首席风险官。首席合规官、首席风险官应当由取得律师或注册会计师等相关资格，并具有融资性担保或金融从业经验的人员担任。
第四十条 担保机构收取的担保费，可根据担保项目的风险程度，由担保机构与被担保人自主协商确定，但不得违反国家有关规定。对于担保费率明显低于或高于市场一般水平的，担保机构应向市政府金融办说明。
第四章 风险控制
第四十一条 担保机构应当建立符合审慎经营原则的担保评估制度、决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制和突发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。
第四十二条 担保机构对单个被担保人提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的10%，对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的15%，对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不得超过净资产的30%。
第四十三条 担保机构的融资性担保责任余额不得超过净资产的10倍。
第四十四条 担保机构以自有资金进行投资，限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20%的其他投资。
第四十五条 担保机构应当按照当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额1％的比例提取担保赔偿准备金。担保赔偿准备金累计达到当年担保责任余额10%的，实行差额提取。
省政府金融办可以根据担保机构责任风险状况和审慎监管的需要，提出调高担保赔偿准备金比例的要求。担保机构应当对担保责任实行风险分类管理，准确计量担保责任风险。
第四十六条 担保机构应当按照金融企业财务规则和企业会计准则等要求，建立健全财务会计制度，真实地记录和反映自身的财务状况、经营成果和现金流量。
第四十七条 担保机构不得为其母公司或子公司提供融资性担保。
第四十八条 担保机构办理融资性担保业务，应当与被担保人约定在担保期间可持续获得相关信息，并有权对相关情况进行核实。
第四十九条 担保机构与债权人应当按照协商一致的原则建立业务关系，并在合同中明确约定承担担保责任的方式。
第五十条 担保机构与债权人应当建立担保期间被担保人相关的信息交换机制，加强对被担保人的信用辅导和监督，共同维护双方的合法权益。
第五十一条 担保机构应当按照省政府金融办的规定，将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、资本金构成及运用情况、担保业务总体情况等信息告知相关债权人。
第五十二条 征信管理部门应当将担保机构的有关信息纳入征信管理体系，并为担保机构查询相关信息提供服务。
第五章 监督管理
第五十三条 省政府金融办和各市政府金融办要依据本办法第二章的规定认真履行担保机构设立的审批职责，在规定的时限内做出批复，对不具备从事融资性担保业务条件的不予批准。
第五十四条 省政府金融办和各市政府金融办要建立健全担保机构信息资料收集、整理、统计分析制度和监管记分制度，对经营及风险状况进行持续监测。
各市政府金融办应于每年年末全面分析评估本辖区融资性担保行业年度发展和监管情况，并于次年1月底前向省政府金融办和各市人民政府报告本辖区上一年度融资性担保行业发展情况和监管情况。
第五十五条 担保机构应当按照规定向省政府金融办和各市政府金融办报送经营报告、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料。担保机构报送的各类文件和资料应真实、准确、完整。
第五十六条 担保机构应按季度向省政府金融办和各市政府金融办报告资本金的运用情况。省政府金融办根据审慎监管的需要，适时提出担保机构的资本质量和资本充足率要求。
第五十七条 省政府金融办和各市政府金融办根据监管需要，有权要求担保机构提供专项资料，或约见其董事、监事和高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。
省政府金融办认为必要时，可向银行业金融机构等债权人通报所监管有关担保机构的违规或风险情况。
第五十八条 省政府金融办和各市政府金融办根据监管需要，可对担保机构进行现场检查。担保机构应当予以配合，并按照要求提供有关文件、资料。现场检查时，检查人员不得少于2人，并向担保机构出示检查通知书和相关证件。
第五十九条 担保机构发生担保诈骗、金额可能达到其净资产5%以上的担保代偿或投资损失，以及董事、监事、高级管理人员涉及严重违法、违规等重大事件时，应立即采取应急措施并向省政府金融办和市政府金融办报告。
第六十条 担保机构应及时向省政府金融办和市政府金融办报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议。
第六十一条 各市政府金融办应会同有关部门建立融资性担保行业突发事件的发现、报告和处置制度，制定融资性担保行业突发事件处置预案，明确处置机构及其职责、处置措施和处置程序，及时、有效地处置融资性担保行业突发事件。
第六十二条 各市政府金融办应及时向省政府金融办和各市人民政府报告本辖区融资性担保行业的重大风险事件和处置情况。
第六十三条 省政府金融办对担保机构实行动态管理，委托各市政府金融办在每年2月1日至3月31日期间对本辖区担保机构进行年检登记。对符合本办法规定且年检合格的担保机构予以公开公示；对年检不合格或连续2年未开展融资担保业务的担保机构提出警告、限期整改，情节严重或整改后仍不符合规定的，取消其经营融资性担保业务资格。年检登记的具体办法由省政府金融办另行制定。
第六十四条 建立担保机构管理人员的培训和资质认定制度。由省政府金融办委托行业协会，定期组织担保机构中层以上管理人员资质培训，培训合格的颁发资质认证合格证书。
第六十五条 加强对担保机构从业人员的培训，新进入担保行业的从业人员必须进行岗前培训。由省政府金融办委托行业协会定期或不定期组织各种形式的培训，提高担保行业从业人员素质。
第六章 行业自律
第六十六条 辽宁省融资担保协会（以下简称“担保协会”）为社会团体法人，作为行业自律性组织，履行自律、维权、服务等职责。担保机构、协作银行、中介机构可自愿申请加入担保协会。
第六十七条 省政府金融办是担保协会的主管部门。担保协会在省政府金融办的指导下，开展担保业务及人员培训、服务标准制定、情况统计、融资咨询、理论研究和对外交流，组织会员业务合作、协调会员与银行间相关事务活动。
第七章 法律责任
第六十八条 省政府金融办和各市政府金融办从事担保机构监督管理工作的人员有下列情形之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违反规定审批担保机构的设立、变更、终止以及业务范围的；
（二）违反规定对担保机构进行现场检查的；
（三）未依照本办法第五章第六十二条规定报告重大风险事件和处置情况的；
（四）其他违反法律法规及本办法规定的行为。
第六十九条 担保机构违反法律、法规及本办法规定，有关法律、法规有处罚规定的，依照其规定给予处罚；有关法律、法规未作出处罚规定的，由省政府金融办责令改正，按照有关规定给予警告、罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第七十条 事业性质担保机构的设立、变更、经营和监管比照企业性质担保机构执行。鼓励事业性质担保机构转为公司制担保机构。
第七十一条 本办法施行前已经设立的担保机构（包括信用担保公司、投资担保公司等）从事融资性担保业务的，应当予以规范，在2010年12月31日前达到本办法要求，并获得融资性担保机构资格的核准确认。
第七十二条 本办法施行前已经设立的担保机构（包括信用担保公司、投资担保公司等）不从事融资性担保业务的，应当在办理2010年度工商年检时，由工商行政管理部门在其经营范围中注明“融资性担保业务除外”。
第七十三条 本办法自颁布之日起执行。
